เสนอเพิ่มโทษปรับผู้ฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์และพันธบัตรของบริษัทให้รุนแรงขึ้น

ANTD.VN - กระทรวงการคลังเสนอเพิ่มมาตรการลงโทษต่อการละเมิดหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

กระทรวงการคลังกำลังขอความคิดเห็นเกี่ยวกับร่างพระราชกฤษฎีกาแก้ไขและเพิ่มเติมมาตราต่างๆ ของพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156/2020/ND-CP ซึ่งควบคุมการลงโทษทางปกครองสำหรับการกระทำผิดในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 128/2021/ND-CP ซึ่งแก้ไขและเพิ่มเติมพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156/2020/ND-CP พระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 158/2020/ND-CP ว่าด้วยหลักทรัพย์อนุพันธ์และตลาดหลักทรัพย์อนุพันธ์

เนื้อหาที่สำคัญประการหนึ่ง คือ กระทรวงการคลังได้เสนอเพิ่มโทษผู้ฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

จำเป็นต้องเพิ่มโทษสำหรับผู้ฝ่าฝืนการออกพันธบัตรเอกชน

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง เพิ่มระดับค่าปรับสำหรับการฝ่าฝืนที่มีความเสี่ยงต่อการดำเนินงานขององค์กรซื้อขายหลักทรัพย์หรือผลประโยชน์ของผู้ลงทุน เช่น ฝ่าฝืนการเสนอขายแบบส่วนบุคคล ฝ่าฝืนการซื้อขายแบบมาร์จิ้น และฝ่าฝืนโดยผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์

เพิ่มค่าปรับและเพิ่มบทลงโทษสำหรับการฝ่าฝืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ กิจกรรมทางธุรกิจ และการบริการที่ต้องมีการรายงานและได้รับอนุมัติก่อนดำเนินการ เพื่อเพิ่มการยับยั้งและรับประกันการบริหารจัดการกิจกรรมของบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทจัดการกองทุนที่ต้องได้รับอนุมัติและใบอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

เพิ่มโทษเพิ่มเติมโดยเพิ่มระยะเวลาการระงับการดำเนินการสำหรับการกระทำบางประเภท เช่น การให้กู้ยืมบัญชีที่นำไปสู่การบิดเบือน (ระยะเวลาการระงับการดำเนินการจะเพิ่มถึงระดับสูงสุดในการลงโทษทางปกครอง), การละเมิดการรายงานเมื่อละเมิดการทำธุรกรรมของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ บุคคลภายใน และผู้ที่เกี่ยวข้องที่มีปริมาณการซื้อขายมาก (ระยะเวลาการระงับการดำเนินการจะเพิ่มถึงระดับสูงสุดในการลงโทษทางปกครองสำหรับการละเมิดที่มีมูลค่า 10,000 ล้านดองขึ้นไป)

เพิ่มรูปแบบการระงับการดำเนินการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ชั่วคราวที่เข้มงวดสำหรับการกระทำอันละเมิดทรัพย์สินของลูกค้า เช่น การให้กู้ยืมเงิน หลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้า การใช้หลักทรัพย์ของลูกค้าเป็นหลักประกัน และการให้บริการตามที่กำหนดในข้อ 86 ข้อ 1 ข. แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุมัติเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

กระทรวงการคลังยังได้เสนอให้แยกการกระทำผิดของแต่ละบริษัทออกเป็นหน่วยงานแยกต่างหาก เพื่อกำหนดพฤติกรรมและการลงโทษให้เหมาะสมกับภาระผูกพัน ลักษณะ และระดับของการกระทำผิด เนื่องจากบริษัทแต่ละแห่งมีลักษณะและกฎเกณฑ์ที่แตกต่างกันไปจากบริษัทที่เป็นบริษัทจดทะเบียนและบริษัทหลักทรัพย์จดทะเบียน การให้บริการบนพันธบัตรรายบุคคลยังมีข้อกำหนดที่แตกต่างกันจากการให้บริการด้านหลักทรัพย์ภายใต้กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์อีกด้วย

พร้อมกันนี้ให้เพิ่มการกระทำผิดที่เฉพาะเจาะจงในกิจกรรมการเสนอ การเปิดเผยข้อมูล การจดทะเบียนธุรกรรม และการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับพันธบัตรขององค์กรแต่ละราย

ทั้งนี้ โทษสูงสุดที่บังคับใช้กับการละเมิดการออกพันธบัตรเอกชนจะเพิ่มขึ้นจากเดิม 1,500 ล้านดอง เป็น 2,500 ล้านดอง โดยใช้กับการละเมิดดังต่อไปนี้: การปลอมแปลงเอกสาร การยืนยันด้วยเอกสารปลอมเพื่อพิสูจน์สิทธิในการเสนอขาย การออกเอกสารลงทะเบียนเสนอขาย การออกหุ้น พันธบัตรแปลงสภาพ พันธบัตรที่มีใบสำคัญแสดงสิทธิแยกรายการ

รายละเอียดร่างพระราชกฤษฎีกาดูที่นี่.

ที่มา: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd