ヴー・クアン・フイ裁判長裁判官は被告らに判決を下した。写真：ファム・キエン/VNA
したがって、被告Trinh Van Quyet（1975年生まれ、FLCグループの元取締役会長、Tre Viet Aviation Joint Stock Companyの会長）は、裁判所によって「財産の不正流用」の罪で懲役18年、クイエ被告は「株式市場操作」の罪で懲役1年を宣告されており、合計刑期は懲役21年となる。
これら2つの罪で起訴された他の7人の被告、その中にはTrinh Thi Minh Hue（1981年生まれ、FLCグループの会計責任者、被告Trinh Van Quyetの妹）も含まれており、裁判所は彼らに懲役14年の判決を下した。チン・ティ・トゥイ・ンガー（1979年生まれ、FLCグループの会計責任者、BOS証券株式会社（FLC証券株式会社の前身）の取締役および副社長、被告チン・ヴァン・クエットの妹）懲役8年。フオン・トラン・キエウ・ズン（1978年生まれ、FLCグループ常任副社長、BOS社取締役会長）、懲役8年6ヶ月。チン・ヴァン・ダイ（1966年生まれ、FLCファロス建設株式会社（ファロス社）副社長）、懲役11年。グエン・ヴァン・マン（1977年生まれ、FLCランド・ワン・メンバー有限責任会社、FLCランド・カンパニー、購買供給部門、造園資材グループ責任者）懲役6年。チン・トゥアン（1984年生まれ、FLCランド・ワン・メンバー有限責任会社（FLCランド社）元取締役）、懲役4年6ヶ月。グエン・ティ・ホン・ズン（1972年生まれ、ハノイ市コウザイ区ディック・ヴォン・ハウ区在住）、懲役4年。
被告Trinh Van Quyet氏（元FLCグループ取締役会長、Bamboo Airways株式会社会長）は裁判所から懲役21年の判決を受けた。写真：ファム・キエン/VNA
裁判所は、この事件の残りの被告42名に対し、財産の不正横領、株式市場操作;公務を遂行する際に地位や権力を利用すること。証券業務において、故意に虚偽の情報を開示し、または情報を隠蔽すること。
この事件には、現在逃走中で捜査機関に指名手配されているドアン・ヴァン・フォン被告（FLCグループ元社長、ファロス建設株式会社取締役会長）も含まれている。
一審判決は、本件において、被告らが株式市場の活動を利用して犯罪を犯し、社会的信用を失墜させ、投資家の信頼と利益に悪影響を及ぼしたと判断した。被告人のうち、Trinh Van Quyet が首謀者であり、直接指揮を執り、他の被告人は被告人 Quyet を支援した共犯者であった。前被告人の行為は、後続の被告人が犯罪を犯す前提となっている。したがって、犯罪の性質や重さに応じて、被告人を厳正に処罰する必要がある。
裁判部は、裁判中の被告人の証言がファイル内の文書および証拠と一致し、被害者の証言とも一致していると判断し、最高人民検察院による被告人に対する上記の犯罪の訴追は完全に根拠があることを確認しました。裁判所はまた、リストと背景情報を検討した後、この事件の被害者の数は2万5000人以上であると判断した。これらは、ファロス社（株式コード ROS）の株を初めて購入した人々であり、財産を詐取して横領するために、チン・ヴァン・クエット氏と他の被告人から虚偽の情報を与えられました。
資本拠出額を15億ドンから4兆3000億ドンに膨らませる
被告らは裁判所の判決を聞いた。写真：ファム・キエン/VNA
一審判決では、チン・ヴァン・クエット氏が投資家の資金を私的に流用する目的でファロス社を道具として利用し、ドアン・ヴァン・フオン氏とチン・ティ・ミン・フエ氏にファロス社の所有者資本を15億ドンから4兆3000億ドンに増やし、その後、ファロス社の架空資本の価値に相当する株式を証券取引所に上場する手続きを完了するという詐欺行為を行うよう指示したと述べられています。クイエ氏は、HOSEフロアを株式の売却と投資家の資金の流用のためのツールおよび手段として利用した。この資金を流用するため、チン・ヴァン・クエットはドアン・ヴァン・フオンとチン・ティ・ミン・フエに架空資本の増資書類を合法化するすべての活動を直接指揮・管理するよう指示し、同時に数名の個人に株主の代理としてファロス社の株式の譲渡を受け取り、架空資本の増資手続きと架空資本の使用を合法化する手続きに署名し、監査済み財務報告書と目論見書にこの虚偽の情報を記載して、ROS株を証券取引所に上場するための書類を完成させるよう依頼した。
国家証券委員会の公開企業監督局、ベトナム証券保管振替所、ホーチミン市証券取引所（HOSE）の被告らは、ファロス社が提出した監査済み財務諸表および書類に虚偽の情報を使用し、公開企業を承認し、証券を登録し、4億3000万株のROS株をHOSEに上場した。
裁判委員会は次のように強調した。「上記の動機、目的、策略により、チン・ヴァン・クエットはHOSEフロアを利用して、水増しされた資本拠出金から形成された391,155,480株を証券取引所の25,000人以上の投資家に売却し、3兆6,210億ドン以上を着服した。」上記の結果を引き起こすには、本件訴訟の被告らが出資額の水増し、投資の委託、投資の委託の受領、架空出資によるキャッシュフローの合法化のプロセスに積極的に参加し、協力したことが必要である。資本拠出を決定する。株式の上場を承認した…Trinh Van Quyet が投資家の資金を証券取引所で横領し、偽の所有者の資本拠出で形成された株式を販売することを容易にするため。
人為的な需要と供給を作り出し、株式市場を操作する
法廷のシーン。写真：ファム・キエン/VNA
一審判決によれば、チン・ヴァン・クエットは、FLCグループ傘下の企業の上場株式を通じて株式市場で不法な利益を得る目的で、チン・ティ・ミン・フエに対し、FLCグループの親族や従業員45人から個人文書を借りて、個人や法人の名前で20の事業を設立・登録し、500の証券口座を開設するよう指示した。同時に、AMD、HAI、GAB、FLC、ARTの5つの銘柄コードについて、同種の証券を継続的に売買する、グループ内で売買する（実際の所有権移転には至らない）、大量に売買する、開始時と終了時に市場を支配する、売買注文を出しては注文を取り消すなど、偽の需給を作り出し、上記5つの銘柄コードの株式市場を操作し、7,230億VND以上を不法に利益を得たなど、偽の資金を口座に提供して株式市場を操作する行為を行った。
特に、AMDの株価コード単独では、2017年5月26日から2017年7月13日まで市場を操作し、390億ドンの不法な利益を得たため、2015年刑法が発効する前に捜査機関は国家証券委員会に規定に従って処理するよう要請した。証券および証券市場分野における違反に対する行政罰を規定した2013年9月23日付政令108/2013/ND-CP第29条に基づき、Trinh Van Quyet氏とTrinh Thi Minh Hue氏は、違反行為により得た違法利益を返還する必要がある。したがって、チン・ヴァン・クエットとその共犯者は、4つの証券コードHAI、GAB、ART、FLCの6,840億ドンを超える不法利益に対してのみ刑事責任を負うことになる。
一審の審理委員会によれば、チン・ヴァン・クエット、チン・ティ・ミン・フエ、チン・ティ・トゥイ・ンガーが株式市場を操作し、6,840億ドン以上の不法な利益を得るために、FLCグループの他の被告らが決議書に署名し、チン・ティ・ミン・フエが管理する口座を指示して、担保なしで証券を不法に購入すること（不法に金銭を供与すること）に積極的に関与し、支援していた。被告人の中には、チン・ティ・ミン・フエ氏に会社を設立し、証券口座を開設して株式市場を操作するための個人文書を貸与し、チン・ヴァン・クエット氏が証券取引所で違法な利益を得るのを手助けした者もいた。
ソース
コメント (0)