La Commission nationale des valeurs mobilières vient de rendre la décision n° 1163 sur les sanctions administratives à l'encontre de VIX Securities Corporation (HoSE : VIX) située au 22e étage, 52 Le Dai Hanh, quartier Le Dai Hanh, district de Hai Ba Trung, Hanoi.
En conséquence, VIX a été condamné à une amende de 137,5 millions de VND conformément aux dispositions du point g, clause 3, article 26 du décret n° 156 du 31 décembre 2020 du gouvernement stipulant des sanctions administratives pour les violations dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières pour violation des réglementations sur la réception et l'exécution des ordres de négociation des clients.
Plus précisément, certaines commandes reçues directement au comptoir ne disposent pas d'informations complètes sur l'heure de passation de la commande par le client et l'heure de réception de la commande par l'entreprise. En outre, la société a permis à certains clients de passer des ordres d’achat de titres alors qu’ils n’avaient pas suffisamment d’argent sur leur compte.
VIX a également été condamné à une amende supplémentaire de 137,5 millions de dollars pour avoir permis à ses clients d'effectuer des transactions sur marge dépassant le pouvoir d'achat de certains comptes de trading sur marge certains jours de négociation.
En outre, VIX devra payer une amende supplémentaire de 40 millions de VND pour avoir permis à ses employés d'occuper des emplois simultanés alors qu'ils n'y sont pas autorisés. En conséquence, l’entreprise a chargé son personnel d’audit interne d’effectuer simultanément d’autres tâches au sein de l’entreprise. Ainsi, l’amende totale que VIX doit payer est de 315 millions de VND.
VIX Securities Corporation a été créée en 2007 sous le nom de Vincom Securities Corporation. Les actions de la société avec le code de cotation VIX ont été officiellement cotées à la Bourse de Hanoi à partir du 29 décembre 2009.
Le 20 octobre 2020, la société a officiellement changé de nom pour devenir VIX Securities Joint Stock Company. Le 8 janvier 2021, les actions VIX Securities ont été officiellement négociées à la Bourse de Ho Chi Minh-Ville.
Les principales activités de la société comprennent le courtage en valeurs mobilières, le négoce de valeurs mobilières, la souscription de valeurs mobilières et le conseil en investissement en valeurs mobilières .
Thu Huong
Source
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