ANTD.VN - Por invertir en nombre de clientes, el exdirector de consultoría de inversiones de VPS Securities fue multado administrativamente y se le revocó su licencia de ejercicio durante 9 meses. La empresa VPS Securities también estuvo involucrada en el incidente.
La Comisión Estatal de Valores (SSC) acaba de emitir una decisión para sancionar violaciones administrativas en el campo de los valores y el mercado de valores contra el Sr. Do Anh Viet (Dirección: No. 4 Ba Trieu Lane, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi).
La infracción administrativa del Sr. Do Viet Anh consiste en invertir en nombre de los clientes. En concreto, el Sr. Do Anh Viet es un profesional del mercado de valores.
Durante su tiempo trabajando en VPS Securities Joint Stock Company, el 12 de noviembre de 2021, el Sr. Do Anh Viet firmó un Contrato de Cooperación de Inversión en Valores con el Sr. Nguyen Duc Cay, en consecuencia, el Sr. Do Anh Viet realizó inversiones en nombre del cliente (Sr. Nguyen Duc Cay).
Esta conducta no se enmarca en el caso de encomendar la gestión de cuentas de negociación de valores de inversores individuales según lo prescrito en la Cláusula 3, el Artículo 4 y el Artículo 19 de la Circular 121/2020/TT-BTC del 31 de diciembre de 2020 del Ministro de Finanzas que regula las actividades de las sociedades de valores.
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VPS Securities y el Sr. Do Anh Viet fueron multados por violaciones en el campo de valores. |
Por la infracción antes mencionada, el Sr. Do Anh Viet fue multado con 87,5 millones de VND. Además, esta persona también está sujeta a una sanción adicional de revocación de su certificado de práctica por 09 meses según lo prescrito en el Punto b, Cláusula 7, Artículo 32 del Decreto 156/2020/ND-CP, modificado y complementado en el Punto b, Cláusula 26, Artículo 1 del Decreto 128/2021/ND-CP.
“El señor Do Anh Viet deberá cesar de inmediato todas las actividades profesionales registradas en su certificado de práctica de valores, a partir de la fecha de vigencia de la decisión de sanción y deberá cumplir con las prohibiciones o restricciones durante el período de revocación del derecho a utilizar el certificado de práctica, de conformidad con las disposiciones del Artículo 50a del Decreto 156/2020/ND-CP modificado y complementado en la Cláusula 41, Artículo 1 del Decreto 128/2021/ND-CP”, indicó la Comisión Estatal de Valores.
Se sabe que el Sr. Do Anh Viet solía ocupar el cargo de Director de Consultoría de Inversiones en VPS Securities.
Simultáneamente con la decisión antes mencionada, la Comisión Estatal de Valores también emitió una decisión para imponer sanciones administrativas a VPS Securities Joint Stock Company (Dirección de la oficina central: Área de oficina No. 65 Cam Hoi Street, Dong Mac Ward, Hai Ba Trung District, Hanoi).
En consecuencia, VPS Securities fue multada con 85 millones de VND por las siguientes infracciones: No supervisar y prevenir conflictos de intereses dentro de la empresa, entre profesionales de valores y clientes.
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