5 puntos clave en la demanda de la SEC contra Binance

Según Cointelegraph , las acusaciones se centran en que Binance engañó a los inversores sobre los controles de riesgo, falsificó volúmenes comerciales, ocultó datos operativos clave y violó las leyes de valores de Estados Unidos. Para evitar el escrutinio regulatorio, Binance creó controles débiles y no los cumplió para retener a los clientes estadounidenses.

Oferta de valores no registrados

El presidente de la SEC, Gary Gensler, afirmó que Changpeng Zhao (CZ) ha operado Binance.com y Binance.US como intercambio, corredor y distribuidor desde julio de 2017. La denuncia ante la SEC afirma que Binance ha ganado al menos $11.6 mil millones a través de varios métodos, incluidas las tarifas comerciales cobradas a los clientes estadounidenses.

El regulador dijo que Binance.com debe estar registrado como cámara de compensación, corredor de bolsa y bolsa, mientras que Binance.US y BAM Trading deben registrarse como cámaras de compensación y bolsas, respectivamente. Además, BAM Trading está acusado de ofrecer y vender un programa de staking no registrado como servicio y la SEC le exige que se registre como corredor de bolsa.

La controvertida práctica de permitir que los clientes estadounidenses utilicen Binance.com

En 2017, el Sr. CZ lanzó Binance en Shanghái (China), pero el exchange ha sido evasivo respecto de dónde se encuentra su oficina principal. La empresa matriz de Binance está ubicada en las Islas Caimán, lo que hace que su estructura organizativa sea más complicada. La SEC dijo que a pesar de que Binance anunció públicamente que prohibiría a los clientes estadounidenses acceder a Binance.com desde junio de 2019, el intercambio ha permitido subrepticiamente que los estadounidenses continúen usando la plataforma, lo que demuestra un desprecio deliberado por las leyes de valores de Estados Unidos. No solo eso, Binance también crea una gran cantidad de cuentas para clientes que han proporcionado KYC (proceso de verificación de identidad). Según las direcciones IP y otra información, se cree que algunos de los usuarios que acceden a la plataforma son de EE. UU.

CZ tiene el control

Binance y BAM Trading anunciaron una asociación en 2019 para lanzar Binance.US, una plataforma separada que atiende solo a clientes estadounidenses. Contrariamente a las afirmaciones de Binance.US sobre operaciones independientes, la SEC afirma que CZ sigue siendo el principal responsable de la empresa.

Según la SEC, el Sr. CZ ordenó a Binance.US incluir a Sigma Chain y Merit Peak como creadores de mercado, ambos dirigidos principalmente por empleados de Binance. Se dice que Merit Peak proporcionó servicios comerciales descentralizados en nombre de Binance. En la plataforma Binance.com, Merit Peak actúa como contraparte de los usuarios y en la plataforma Binance.US, proporciona servicios de creación de mercado.

Desde al menos 2021, las entidades de Binance bajo el control de CZ han estado transfiriendo miles de millones de dólares en activos de clientes a cuentas bancarias estadounidenses propiedad de Merit Peak. Luego el dinero fue transferido a la Trust Company A (una compañía fiduciaria de propósito limitado en Nueva York). Se cree que la transacción está relacionada con la emisión de la moneda estable Binance USD (BUSD). Varias cuentas bancarias de Binance.US, incluida una con fondos de clientes estadounidenses, tienen al jefe de la oficina administrativa como operador principal. Esto ha llevado a muchos a plantear preguntas sobre la transparencia de las operaciones de Binance y la distribución de fondos.

A pesar de la presión de la SEC, Binance dice estar listo para combatir las acusaciones

Operaciones de lavado en la plataforma Binance.US

El lavado de activos es el proceso mediante el cual un comerciante vende y compra el mismo activo varias veces para manipular el mercado.

La SEC alega que BAM Trading y BAM Management engañaron tanto a los clientes como a los inversores de capital sobre la eficacia de su vigilancia del mercado y las medidas para identificar y prevenir operaciones manipuladoras en las plataformas. Sin embargo, el lavado de operaciones en la plataforma Binance.US es muy común.

Incluso antes del lanzamiento de la plataforma, los altos funcionarios y empleados de BAM Trading eran muy conscientes del potencial de operaciones de lavado. En una carta a los ejecutivos de BAM y a los altos ejecutivos de Binance, el cofundador de Binance y jefe del equipo de motor de comparación del exchange expresó su preocupación por la capacidad del sistema de procesamiento de transacciones para permitir que los clientes comercien contra sí mismos.

Un gran porcentaje del comercio de lavado se realiza a través de cuentas conectadas a Sigma Chain. Muchas de las cuentas activas de Sigma Chain en Binance.US están afiliadas a BAM Trading y BAM Management. La actividad de comercio de lavado continuó ocurriendo entre las cuentas de Sigma Chain después de que se introdujo la plataforma en 2019 hasta al menos junio de 2022. La SEC dijo que después de introducir COTI en la plataforma Binance.US el 6 de abril de 2022, Sigma Chain se involucró rápidamente en comercio de lavado. Estratégicamente, los lanzamientos de plataformas, las presentaciones de nuevos valores y las rondas de financiación ocurren durante los momentos más “vulnerables” para los inversores.

Desvío de activos y uso indebido de fondos de clientes

La SEC acusa al Sr. CZ y a Binance de desviar activos de clientes y enviar fondos a Sigma Chain. La agencia afirma que Merit Peak y Sigma Chain se utilizaron para mover decenas de miles de millones de dólares entre Binance, Binance.US y otras entidades conectadas. Cabe destacar que la SEC reveló que Sigma Chain gastó 11 millones de dólares para comprar un yate.

Además, la SEC alega que la cuenta bancaria estadounidense de Merit Peak se utilizó como cuenta de remesas y recibió aproximadamente 20 mil millones de dólares de ambas plataformas de Binance, incluidos fondos de clientes. Se dice que Merit Peak transfirió la mayoría de estos fondos a la Compañía Fiduciaria A con el fin de comprar BUSD. Las transferencias de consumidores no reveladas generan graves riesgos que hacen que los fondos sean vulnerables a pérdida o robo. El alcance de la presunta apropiación indebida de fondos y el desvío de activos de los clientes será objeto de mayor escrutinio a medida que avance la investigación.

Enlace de origen: https://thanhnien.vn/5-diem-chinh-trong-vu-kien-giua-sec-va-binance-185230618023918055.htm