Herr Nguyen Cao Tri war Vorsitzender der District 1 Business Association und stellvertretender Vorsitzender der Ho Chi Minh City Real Estate Association. Der Angeklagte ist in Lam Dong geboren und aufgewachsen, verfügte also über Informationen und war an dem Dai Ninh-Projekt interessiert, in das die SGDN Company von Frau Phan Thi Hoa, Vorstandsvorsitzende und Generaldirektorin, von etwa 2017 bis 2018 investiert hatte.

Damals kam die staatliche Aufsichtsbehörde (GIA) zu dem Schluss, dass für das Projekt ein Antrag auf Widerruf vorliege. Frau Hoa zeigte Herrn Tri den Inspektionsbeschluss Nr. 929 vom 12. Juni 2020, unterzeichnet von Herrn Tran Van Minh, stellvertretender Generalinspektor der Regierung, zu Projekten in Lam Dong, einschließlich einer Empfehlung zum Widerruf des Dai Ninh-Projekts.

Herr Tri und Herr Tran Van Minh pflegen eine enge Beziehung; sie studieren und promovieren gemeinsam in Wirtschaftswissenschaften. Nachdem Herr Tri erfahren hatte, dass Herr Minh derjenige war, der den Inspektionsbeschluss Nr. 929 unterzeichnet hatte, traf und rief Herr Minh mehrmals an, um mit ihm über den Rückkauf des Dai Ninh-Projekts zu sprechen. Er bat Herrn Minh, eine Möglichkeit zu finden, den Inspektionsbeschluss zu ändern, damit die SGDN Company das Projekt weiter umsetzen könne.

Mit dem Rat und der Unterstützung von Herrn Minh erreichte Herr Tri schließlich sein Ziel, die Inspektionsschlussfolgerung Nr. 929 von der Einstellung der Arbeiten und der Rückgewinnung des Projektlandes in die Nichtrückgewinnung, Ausweitung des Baufortschritts und Fortsetzung der Umsetzung des Projekts entgegen den gesetzlichen Bestimmungen zu ändern. Danach übertrug Herr Tri das Dai Ninh-Projekt an die Novaland Group und erzielte dabei einen Gewinn von 2.700 Milliarden VND.

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Das Dai Ninh Urban Area Project ist in zwei Fällen involviert. Foto: Hoang Giam

Erklärung der betroffenen Person

Bei der Ermittlungsagentur: Herr Bui Thanh Nhon, Vorstandsvorsitzender der Novaland Group; Bui Cao Nhat Quan, stellvertretender Vorstandsvorsitzender, und Le Thanh Phuong, Direktor der Investitionsabteilung der Novaland Group, gaben Aussagen zur Kauf- und Verkaufstransaktion des Dai Ninh-Projekts ab.

Dementsprechend führten Herr Bui Cao Nhat Quan und Le Thanh Phuong von 2019 bis 2020 mehrere Treffen und Verhandlungen mit Frau Hoa über die Übertragung des Dai Ninh-Projekts. Als im Juli 2020 die TTCP die Aufhebung des Projekts vorschlug, wusste Herr Quan, dass Frau Hoa eine Petition zur Wiederherstellung des Projekts eingereicht hatte. Daher wartete er mit den Kaufverhandlungen, bis das Projekt wiederhergestellt war.

Im Dezember 2020 vereinbarte Frau Hoa einen Termin mit Herrn Cao Nhat Quan und Herrn Tri. Bei dem Treffen informierte Frau Hoa Herrn Quan, dass sie das Dai Ninh-Projekt an Herrn Tri übertragen habe, damit Herr Tri die Wiederherstellung und Erweiterung des Projekts beantragen könne. Wenn Novaland es zurückkaufen wollte, würden sie mit Herrn Tri zusammenarbeiten.

Da zu diesem Zeitpunkt noch immer die Aufhebung des Projekts vorgeschlagen wurde, besprach Herr Quan mit Herrn Tri, dass sie mit der Aushandlung der Übertragung warten würden, bis das Projekt verlängert und wiederhergestellt sei.

Im März 2022 erfuhr Herr Quan, dass das Dai Ninh-Projekt wiederhergestellt worden war. Die Novaland Group und Herr Tri einigten sich darauf, am 30. Mai 2022 eine Vereinbarung zur Geheimhaltung von Informationen (Gebühr für die Geheimhaltung von Informationen in Höhe von 300 Milliarden VND) und am 12. August 2022 eine Grundsatzvereinbarung zur Aktienübertragung zu unterzeichnen, in der sie die Übertragung von 100 % der Aktien der SGDN Company mit einem Gesamttransaktionswert von 27.600 Milliarden VND, aufgeteilt in mehrere Zahlungsphasen, akzeptierten.

Danach überwies Novaland Herrn Tri insgesamt 2.700 Milliarden VND, zahlte jedoch nicht gemäß dem in der Vereinbarung festgelegten Zeitplan, sodass Herr Tri weder das Eigentum an Anteilen noch irgendwelche Rechte am Dai Ninh-Projekt übertragen hat.

Dem Untersuchungsergebnis zufolge war sich die Novaland Group darüber im Klaren, dass die Unterzeichnung des Projektübertragungsvertrags durch Frau Hoa und Herrn Tri gegen die Vorschriften verstieß, da zu diesem Zeitpunkt die staatliche Aufsichtsbehörde die Aufhebung des Dai Ninh-Projekts vorschlug.

Gleichzeitig wusste die Novaland Group, dass Herr Tri „Verfahren einleiten“ müsste, um die Schlussfolgerung der Inspektion von der Landrückgewinnung und Projektbeendigung auf die Projektverlängerung und -verzögerung umzustellen, unterzeichnete aber dennoch den Anteilsübertragungsvertrag, ohne eine Rechtsgrundlage sicherzustellen.

Aufgrund einer Reihe illegaler Handlungen von Herrn Tri und den Angeklagten in dem Fall, einschließlich eines Teils von Novalands Verschulden und Verantwortung bei der Transaktion und der Unterzeichnung des Vertrags (Verletzung der zweiten Zahlungsfrist, trotz Einzahlung und Überweisung von Geld an Tri in dem Wissen, dass das Projekt rechtliche Probleme hatte …), wurde festgestellt, dass der Geldbetrag für den Kauf und Verkauf des Projekts ein illegaler Gewinn aus illegalen Handlungen zwischen Herrn Tri und verbundenen Parteien war. Daher schlug die Ermittlungsbehörde vor, den oben genannten Geldbetrag aus dem Staatshaushalt zu beschlagnahmen.

Die Ermittlungsbehörde stellte fest, dass es Anzeichen für Verstöße seitens einer Reihe in Zusammenhang stehender Personen gab. Da die Ermittlungsfrist jedoch abgelaufen war, trennte die Ermittlungsbehörde die Informationen und Dokumente im Zusammenhang mit den Verstößen dieser Personen ab, um die Ermittlungen und die Bearbeitung zu einem späteren Zeitpunkt fortzusetzen.