غرامة مالية على شركة SmartInvest Securities تبلغ نحو 1.4 مليار دونج

فرضت هيئة الأوراق المالية غرامة على شركة SmartInvest Securities المساهمة بسبب العديد من الانتهاكات في الإفصاح عن المعلومات وحفظ السجلات والإقراض...

فرضت هيئة الأوراق المالية غرامة على شركة SmartInvest Securities المساهمة بسبب العديد من الانتهاكات في الإفصاح عن المعلومات وحفظ السجلات والإقراض...

في 22 نوفمبر 2024، أصدرت هيئة الأوراق المالية قرارًا بشأن العقوبات الإدارية ضد شركة SmartInvest Securities Joint Stock Company (رمز AAS، UPCoM floor). وبناء على ذلك، فإن هذه الشركة لديها 9 مخالفات تم التعامل معها. ومن بين هذه المخالفات، فإن الغرامة الأثقل هي تلك المتعلقة بتقديم الخدمات.

وعلى وجه التحديد، تم تغريم شركة SmartInvest بمبلغ 275 مليون دونج لتقديمها خدمات دون الحصول على موافقة كتابية من هيئة الأوراق المالية بالولاية. تتعاون الشركة مع مؤسسات الإئتمان لتقديم خدمات لبعض العملاء لاقتراض الأموال لشراء الأوراق المالية دون الحصول على موافقة هيئة الأوراق المالية بالدولة.

كما تقدم الشركة خدمات الأوراق المالية أو الخدمات الأخرى التي يجب الإبلاغ عنها إلى هيئة الأوراق المالية بالولاية قبل التنفيذ، ولكن لم يتم الإبلاغ عنها بعد أو عندما لا يكون هناك رأي مكتوب من هيئة الأوراق المالية بالولاية أو لا يوجد توجيه من وكالة حكومية مختصة.

تتعاون الشركة مع شركة ساو كيم للاستثمار المالي المساهمة لتقديم الخدمات المالية لعدد من العملاء الذين يقترضون الأموال لشراء الأوراق المالية. إلى جانب ذلك، تقدم الشركة خدمات لمساعدة المستثمرين على فتح حسابات تداول الأوراق المالية لدى الشركة. المنتج هو تحسين الأموال الخاملة في حسابات تداول الأوراق المالية قصيرة الأجل للاستمتاع بأسعار فائدة مرنة (يسمى منتج تحسين رأس المال) دون إعداد تقارير، ودون آراء مكتوبة من هيئة الأوراق المالية الحكومية ودون توجيه من الوكالات الحكومية المختصة.

كما عاقبت المحكمة المخالفين بغرامة مالية قدرها 275 مليون دونج.

وبالإضافة إلى ذلك، يتعين على الشركة دفع غرامة قدرها 187.5 مليون دونج لعدم إدارة أصول العملاء بشكل منفصل عن أصول شركة الأوراق المالية. خالفت الشركة القواعد المتعلقة بفتح حسابات التداول بالهامش. في مرحلة ما، تقوم الشركة بفتح حسابات تداول بالهامش لبعض الكيانات التي لا يُسمح لها بفتح حسابات تداول بالهامش. الغرامة 65 مليون دونج.

بالإضافة إلى ذلك، انتهكت شركة Smart Invest اللوائح المتعلقة بقيود التداول بالهامش وتم تغريمها بمبلغ 137.5 مليون دونج. في مرحلة ما، تقوم الشركة بصرف قروض التداول بالهامش لبعض الأوراق المالية التي لا توجد في قائمة الأوراق المالية المسموح بتداولها بالهامش والتي تنشرها الشركة.

تم تغريم الشركة بمبلغ 187.5 مليون دونج بسبب انتهاكها للقواعد المتعلقة بقيود الإقراض. تقوم الشركة بإقراض العملاء المال عن طريق إيداع الأموال لشراء السندات ولكنها لا تشتري أو تبيع بل تقوم بتسليم الأموال للعملاء خلال فترة زمنية معينة وفقًا للاتفاقية ويجب عليها سداد أصل الدين والرسوم. قامت الشركة بإقراض شركة Sao Thang Long Investment Joint Stock Company، وهي منظمة مرتبطة بأحد أعضاء مجلس الإدارة، دفعة مقدمة لبيع الأوراق المالية في 20 ديسمبر 2022.

غرمت هيئة الأوراق المالية الشركة 85 مليون دونج لفشلها في الاحتفاظ بسجلات كاملة وبيانات ووثائق وشهادات تتعلق بعمليات شركة الأوراق المالية و92.5 مليون دونج لفشلها في ضمان هيكل الموظفين في إدارات الرقابة الداخلية والتدقيق الداخلي أو فشلها في ضمان أن هيكل الموظفين يلبي الشروط.

فشلت الشركة في الإبلاغ عن المعلومات المطلوبة بموجب القانون، مما أدى إلى غرامة قدرها 92.5 مليون دونج.

ويبلغ إجمالي الأموال التي يتعين على شركة SmartInvest Securities دفعها كغرامات حوالي 1.4 مليار دونج.

في السابق، تعرضت هذه الشركة لغرامات مستمرة من قبل السلطات الضريبية. في 25 أكتوبر 2024، تم تغريم الشركة إداريًا بمبلغ 3.5 مليون دونج بسبب الانتهاكات الإدارية لقوانين الضرائب. على وجه التحديد، في 8 أكتوبر 2024، قدمت الوحدة متأخرة إقرار إتمام الضريبة للمقاول (النموذج رقم 01/NTNN)، فترة حساب الضريبة سبتمبر 2024 - وفقًا للحدث، فإن الموعد النهائي لتقديم الملف هو 7 أكتوبر 2024، وعدد أيام التأخير هو يوم واحد.

في مايو 2024، تم تغريم هذه الشركة أيضًا من قبل إدارة الضرائب في هانوي بسبب سلسلة من الأخطاء في الإقرار الضريبي والدفع بإجمالي غرامة ومتأخرات ودفع متأخر يزيد عن 438 مليون دونج.

في عام 2024، حددت شركة SmartInvest هدفًا لتحقيق ربح بعد الضريبة بقيمة 240 مليار دونج، وهو أعلى بمقدار 1.8 مرة من رقم عام 2023. وأظهر التقرير المالي للربع الثالث أنه بعد 9 أشهر، وصلت الأرباح بعد الضريبة إلى 73 مليار دونج، وهو ما يزال بعيدًا عن الرقم المخطط له، ويرجع ذلك أساسًا إلى عدم تحقيق الإيرادات كما هو متوقع. وهذه النتيجة أقل بنسبة 13% مقارنة بنفس الفترة في الأشهر التسعة الأولى من عام 2023. وبلغت الأرباح غير الموزعة بعد الضريبة حتى 30 سبتمبر 188 مليار دونج.

المصدر: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html