باستخدام 164 حسابًا للتلاعب بأسعار أسهم Phat Dat Land، تم تغريم شخصين بشدة

ANTD.VN - تم تغريم شخصين بمبلغ إجمالي قدره 3 مليارات دونج وتم حظرهما من تداول الأوراق المالية لمدة عامين بسبب التلاعب بأسهم PDR لشركة Phat Dat Real Estate Company؛ كما تم تغريم 22 آخرين لقيامهم بإقراض حساباتهم للقيام بالأعمال المذكورة أعلاه.

أصدرت هيئة الأوراق المالية قرارًا بفرض عقوبات إدارية وتطبيق تدابير وقائية لمنع انتهاكات قانون الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية لأعمال التلاعب بسوق الأوراق المالية وأعمال إقراض الحسابات لتداول الأوراق المالية المؤدية إلى التلاعب بسوق الأوراق المالية.

وعلى وجه التحديد، واستناداً إلى نتائج الرصد والتفتيش، أصدرت هيئة الأوراق المالية قراراً بفرض عقوبات إدارية على السيدة نجوين ثي فونج ثاو (الجناح 11، المنطقة 5، مدينة هوشي منه) والسيد فان ثانه تام (جناح نجوين ثي بينه، المنطقة 1، مدينة هوشي منه).

وبناء على ذلك، تم تغريم كل من الأفراد المذكورين أعلاه بمبلغ 1.5 مليار دونج لانتهاكهم قواعد التلاعب بسوق الأوراق المالية.

وفقًا لاستنتاجات هيئة الأوراق المالية الحكومية، من 15 أغسطس 2022 إلى 9 ديسمبر 2022، استخدمت السيدة نجوين ثي فونج ثاو والسيد فان ثانه تام 164 حسابًا لشراء وبيع وتداول أسهم PDR لشركة Phat Dat Real Estate Development Joint Stock Company (Phat Dat Land - رمز السهم: PDR) بشكل مستمر بين الحسابات مع بعضها البعض لغرض إنشاء عرض وطلب مزيف والتلاعب بأسعار أسهم PDR. ويخالف هذا السلوك أحكام الفقرة 3 من المادة 12 من قانون الأوراق المالية.

وأظهرت نتائج التفتيش وحساب الدخل غير المشروع الذي تم الحصول عليه من انتهاكات السيدة نجوين ثي فونج ثاو والسيد فان ثانه تام أنه لم يكن هناك دخل غير مشروع.

تم تغريم العديد من الأفراد بشكل كبير بسبب التلاعب بأسعار أسهم شركة Phat Dat Real Estate.

وفي الوقت نفسه، وبناءً على قرار العقوبة الإدارية المذكور أعلاه، أصدرت لجنة الأوراق المالية في نفس اليوم أيضًا قرارًا بشأن تطبيق التدابير الوقائية لوقف انتهاكات قانون الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية ضد السيدة نجوين ثي فونج ثاو والسيد فان ثانه تام.

وبناءً على ذلك، يُمنع كلا المستثمرين من تداول الأوراق المالية لمدة عامين، اعتبارًا من 24 مارس 2025.

يُحظر عليه تولي مناصب في شركات الأوراق المالية وشركات إدارة صناديق الاستثمار في الأوراق المالية وفروع شركات الأوراق المالية الأجنبية وشركات إدارة الصناديق في فيتنام وشركات الاستثمار في الأوراق المالية لمدة عامين اعتبارًا من 24 مارس 2025.

ومن المعروف أن السيدة نجوين ثي فونج ثاو كانت تشغل منصبًا مهمًا في فات دات لاند. وبالتحديد، خلال الفترة 2004 – 2005، عملت كمحاسب رئيسي لهذه المؤسسة.

من أواخر عام 2005 إلى أوائل عام 2011، كانت رئيسة الرقابة الداخلية في شركة Phat Dat Real Estate؛ وفي الوقت نفسه، عملت السيدة ثاو، من أواخر عام 2005 إلى أغسطس/آب 2013، كمساعد للشؤون الخارجية لمجلس الإدارة. ومنذ ذلك الحين، لم تعد السيدة ثاو تشغل أي منصب في هذه المؤسسة.

وفي سياق متصل بهذه الحادثة، فرضت هيئة الأوراق المالية عقوبات إدارية على 22 فرداً آخرين لقيامهم بإقراض حساباتهم لآخرين لتداول الأوراق المالية، مما أدى إلى التلاعب بسوق الأوراق المالية. وعلى وجه التحديد، قام 22 فرداً بإقراض السيد فان ثانه تام حساباتهم لتداول الأوراق المالية، مما أدى إلى التلاعب في سوق الأوراق المالية بأسهم شركة PDR.

ولكن نتائج التفتيش لا توفر أساساً لتحديد ما إذا كان 22 شخصاً قد حصلوا على أرباح غير مشروعة من ارتكاب المخالفات.

فرضت هيئة الأوراق المالية عقوبات إدارية على 22 شخصاً المذكورين أعلاه، تمثلت في إيقاف نشاط تداول الأوراق المالية لمدة 9 أشهر.

وفي الوقت نفسه، لمنع ووقف انتهاكات قانون الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية، تطبق هيئة الأوراق المالية الحكومية إجراء حظر معاملات الأوراق المالية لمدة عامين، اعتبارًا من 24 مارس 2025، لهؤلاء الأفراد.

يُحظر عليه تولي مناصب في شركات الأوراق المالية وشركات إدارة صناديق الاستثمار في الأوراق المالية وفروع شركات الأوراق المالية الأجنبية وشركات إدارة الصناديق في فيتنام وشركات الاستثمار في الأوراق المالية لمدة عامين.

المصدر: https://www.anninhthudo.vn/su-dung-164-tai-khoan-thao-tung-gia-co-phieu-phat-dat-land-hai-ca-nhan-bi-phat-nang-post606886.antd