จะมีการเพิ่มบทลงโทษกับบุคคลภายในที่ซื้อและขายหุ้นอย่างผิดกฎหมาย

ร่างกฎหมายแก้ไข 7 ฉบับ รวมถึงกฎหมายหลักทรัพย์ จะไม่ทำให้การละเมิดข้อผูกพันในการรายงานและเปิดเผยข้อมูลของบุคคลภายในและบุคคลที่เกี่ยวข้องกลายเป็นเรื่องถูกกฎหมายอีกต่อไป แต่จะมีความ “เข้มงวด” มากขึ้นในการใช้มาตรการลงโทษ

จะมีการเพิ่มบทลงโทษกับบุคคลภายในที่ซื้อและขายหุ้นอย่างผิดกฎหมาย

ร่างกฎหมายแก้ไข 7 ฉบับ รวมถึงกฎหมายหลักทรัพย์ จะไม่ทำให้การละเมิดข้อผูกพันในการรายงานและเปิดเผยข้อมูลของบุคคลภายในและบุคคลที่เกี่ยวข้องกลายเป็นเรื่องถูกกฎหมายอีกต่อไป แต่จะมีความ “เข้มงวด” มากขึ้นในการใช้มาตรการลงโทษ

เช้าวันนี้ (๗ พ.ย.) สภานิติบัญญัติแห่งชาติได้หารือในที่ประชุมสภานิติบัญญัติแห่งชาติ (สนช.) เรื่องร่างพระราชบัญญัติแก้ไขและเพิ่มเติมมาตราต่างๆ ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กฎหมายการบัญชี ; กฎหมายว่าด้วยการสอบบัญชีอิสระ กฎหมายงบประมาณแผ่นดิน; กฎหมายว่าด้วยการบริหารและการใช้ทรัพย์สินของรัฐ กฎหมายว่าด้วยการจัดเก็บภาษี; กฎหมายว่าด้วยเงินสำรองแห่งชาติ กระทรวงการคลังได้รายงานผลการรับและชี้แจงความเห็นคณะหารือของสมาชิกสภานิติบัญญัติแห่งชาติเกี่ยวกับร่างพระราชบัญญัติดังกล่าวแล้ว

ในรายงานการรับและชี้แจงความเห็นการหารือของกลุ่มนั้น กระทรวงการคลังกล่าวว่า มีแผนที่จะรายงานให้รัฐบาลและนายกรัฐมนตรีพิจารณาตัดสินใจในทิศทางการรับและไม่เพิ่มกฎเกณฑ์เกี่ยวกับพฤติกรรมของ “บุคคลภายในบริษัทมหาชน บริษัทลงทุนหลักทรัพย์ของรัฐ กองทุนของรัฐ และผู้ที่เกี่ยวข้องของนิติบุคคลเหล่านี้ ไม่เปิดเผยข้อมูลการทำธุรกรรมที่คาดว่าจะเกิดขึ้นของหุ้นและใบรับรองกองทุนของรัฐก่อนทำธุรกรรม” เป็นพฤติกรรมที่ต้องห้าม

ขณะเดียวกัน หน่วยงานร่างจะเข้มงวดมาตรการลงโทษต่อพฤติกรรมดังกล่าว โดยเพิ่มมาตรการลงโทษเพิ่มเติมสำหรับพฤติกรรมดังกล่าวข้างต้นในพระราชกฤษฎีกาว่าด้วยมาตรการลงโทษทางปกครองสำหรับการฝ่าฝืนกฎหมายในภาคหลักทรัพย์ ที่อยู่ระหว่างการแก้ไขและเพิ่มเติมในปัจจุบัน

“กระทรวงการคลังรับและจะเสริมมาตรการและบทลงโทษในพ.ร.ก.มาตรการลงโทษทางปกครองกรณีฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์ ที่อยู่ระหว่างการแก้ไขเพิ่มเติมให้สอดคล้องกับพ.ร.บ.ห้ามซื้อขายเพิ่มเติม” หน่วยงานร่าง พ.ร.บ. ย้ำ

ก่อนหน้านี้ ในช่วงการอภิปรายกลุ่ม ผู้แทน Nguyen Nhu So (จังหวัด Bac Ninh) และผู้แทน Truong Trong Nghia (จังหวัดโฮจิมินห์) กล่าวว่า การเพิ่มมาตรา 6a เกี่ยวกับการกระทำที่ต้องห้ามสำหรับบุคคลภายในบริษัทมหาชนและบุคคลที่เกี่ยวข้องของนิติบุคคลเหล่านี้ที่ไม่เปิดเผยข้อมูลตามร่างกฎหมายนั้นไม่เหมาะสม ในขณะเดียวกัน ความคิดเห็นยังแนะนำว่า หากร่างกฎหมายเสริมและแก้ไขข้อห้าม ก็จำเป็นต้องทบทวนและเสริมคำสั่งเกี่ยวกับการลงโทษทางปกครองเพื่อความเข้ากันได้

ในความเป็นจริง การซื้อขายหุ้นโดยมิชอบโดยบุคคลภายในกำลังถูกเฝ้าติดตามอย่างใกล้ชิดและรวดเร็วมากกว่าเมื่อก่อน ล่าสุดเมื่อวันที่ 1 พฤศจิกายน ตลาดหลักทรัพย์โฮจิมินห์ (HoSE) ได้ยุติการขายหุ้นธนาคารแห่งหนึ่งจำนวน 2.61 ล้านหุ้น เนื่องจากผู้ลงทุน (ที่เกี่ยวข้องกับผู้นำธนาคาร) ไม่ได้เปิดเผยข้อมูลหรือรายงานก่อนการทำธุรกรรม การยกเลิกจะดำเนินการทันทีบนระบบการซื้อขาย หลักทรัพย์และเงินจะถูกคืนให้แก่ผู้ซื้อและผู้ขาย

การลงโทษเช่นการระงับการซื้อขายสำหรับผู้ที่ละเมิดแต่ละรายก็ถูกนำมาใช้ในหลายกรณีเช่นกัน ในเดือนกรกฎาคม พ.ศ. 2567 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้ออกคำสั่งกำหนดมาตรการลงโทษทางปกครองต่อนายโฮ อันห์ ตวน สมาชิกคณะกรรมการบริหารและผู้อำนวยการทั่วไปของบริษัทร่วมทุนพัฒนาการค้าต่างประเทศและการลงทุนนครโฮจิมินห์ (รหัส FDC-HoSE) นายเล ไท ทันห์ กรรมการคณะกรรมการบริษัท และนางสาวเล เงิน นี บุคคลที่เกี่ยวข้องกับนายเล ไท ทันห์ กรรมการคณะกรรมการบริษัท ด้วยมูลค่ารวม 740 ล้านดอง

ในช่วงครึ่งแรกของเดือนมิถุนายน 2024 กรรมการผู้จัดการใหญ่ Ho Anh Tuan ได้ซื้อหุ้น FDC จำนวน 1.85 ล้านหุ้น นางสาวเล เงิน นี ซึ่งเป็นญาติกับนายเล ไท ทันห์ ซึ่งเป็นกรรมการของ FDC ได้ซื้อหุ้น FDC จำนวน 1.35 ล้านหุ้น นายเล ไท ทันห์ กรรมการคณะกรรมการบริษัทยังได้ซื้อหุ้น FDC จำนวน 906,271 หุ้น บุคคลทั้งสามรายไม่ได้รายงานธุรกรรมที่วางแผนไว้

นอกจากค่าปรับทางปกครองจำนวนมากแล้ว นายตวนและนางสาวหนี่ยังถูกระงับจากกิจกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเวลา 4 เดือน ตามบทบัญญัติในข้อ b วรรค 7 มาตรา 33 แห่งพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156/2020/ND-CP

ที่มา: https://baodautu.vn/se-tang-cuong-che-tai-voi-nguoi-noi-bo-mua-ban-chui-co-phieu-d229421.html