ANTD.VN - บริษัทหลักทรัพย์ APG Securities ถูกปรับเป็นเงินรวมเกือบ 1.5 พันล้านดอง จากการฝ่าฝืนกฎหมายหลายข้อในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่งออกคำสั่งเกี่ยวกับการลงโทษทางปกครองสำหรับการละเมิดในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ต่อบริษัทหลักทรัพย์ เอพีจี หลักทรัพย์ จอยท์ สต็อก คอมพานี (เอพีจี)
ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์แห่งนี้ต้องจ่ายค่าปรับรวมเกือบ 1.5 พันล้านดอง สำหรับการกระทำผิดหลายกรณีในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
 |
APG Securities ถูกปรับอย่างหนัก |
โดยเฉพาะอย่างยิ่ง APG ถูกปรับเป็นเงิน 125 ล้านดอง ฐานละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับข้อจำกัดการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ ตามข้อสรุปของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ณ วันที่ 30 มิถุนายน พ.ศ. 2567 APG ได้ลงทุนหุ้นสูงถึง 16% ใน Kosy Joint Stock Company
นอกจากนี้ พบว่า APG Securities ละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับข้อจำกัดในการให้สินเชื่อและถูกปรับเป็นเงิน 187.5 ล้านดอง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กล่าวว่า ในช่วงระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2567 ถึงวันที่ 12 กันยายน 2567 APG ได้ใช้สัญญาเงินฝากของบริษัทจำนวนหนึ่งในการลงนามในสัญญาจำนองกับสถาบันสินเชื่อเพื่อประกันการปฏิบัติตามภาระผูกพันขององค์กรอื่น ๆ และลงนามในสัญญาซื้อหุ้นกับบุคคล
บริษัทหลักทรัพย์แห่งนี้ยังถูกปรับเป็นเงินจำนวนใกล้เคียงกันเนื่องจากไม่ได้จัดการสินทรัพย์ของลูกค้าแยกจากสินทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ โดยเฉพาะอย่างยิ่ง APG ได้ทำธุรกรรมโอนเงินหลายรายการระหว่างบัญชีเฉพาะและบัญชีชำระเงินของบริษัทเมื่อวันที่ 19 มกราคม 2567, 26 มกราคม 2567 และ 2 กุมภาพันธ์ 2567 โดยมีเนื้อหาของสินเชื่อซื้อขายหลักทรัพย์และการชำระเงินสินเชื่อซื้อขายหลักทรัพย์
นอกจากนี้ APG ยังถูกปรับเป็นเงิน 275 ล้านดอง ฐานประสานงานกับสถาบันสินเชื่อเพื่อให้บริการแก่ลูกค้าในการกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (เริ่มตั้งแต่เดือนตุลาคม 2566) โดยไม่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) และถูกปรับเป็นเงิน 137.5 ล้านดอง ฐานอนุญาตให้ลูกค้าบางรายทำการสั่งซื้อหลักทรัพย์ในช่วงปี 2567 เมื่อไม่มีเงินเพียงพอในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์
นอกจากนี้ APG ได้ใช้เงินทุนไม่เป็นไปตามแผนการใช้เงินทุนจากการเสนอขายหุ้นให้แก่บุคคลในวงจำกัดซึ่งได้รับอนุมัติจากที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นเมื่อวันที่ 15 เมษายน 2566 และได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทเมื่อวันที่ 30 ตุลาคม 2566 และแผนการใช้เงินทุนจากการเสนอขายหุ้นให้แก่บุคคลในวงจำกัดซึ่งได้จดทะเบียนและรายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แล้ว
จากการละเมิดครั้งนี้ APG ได้รับค่าปรับเพิ่มเติม 175 ล้านดอง ในขณะเดียวกัน คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ก็ได้บังคับให้ APG เรียกคืนหลักทรัพย์ที่เสนอขายและออกจำหน่าย คืนเงินให้แก่ผู้ลงทุนเป็นราคาซื้อหลักทรัพย์หรือเงินฝาก (ถ้ามี) พร้อมดอกเบี้ยที่เกิดขึ้นจากราคาซื้อหลักทรัพย์หรือเงินฝากภายใน 15 วัน นับจากวันที่ได้รับคำขอจากผู้ลงทุน
กำหนดเส้นตายสำหรับนักลงทุนที่จะยื่นคำร้องคือภายใน 60 วันนับจากวันที่เริ่มใช้มาตรการนี้ ดอกเบี้ยที่เกิดจากเงินหรือเงินฝากเพื่อซื้อหลักทรัพย์จะคำนวณตามอัตราดอกเบี้ยเงินฝากประเภทไม่ประจำของธนาคารที่ APG เปิดบัญชีเพื่อรับเงินหรือเงินฝากเพื่อซื้อหลักทรัพย์
ในบางช่วงของปี 2024 APG ยังได้เบิกจ่ายสินเชื่อการซื้อขายแบบมาร์จิ้นที่เกินกว่าอำนาจซื้อของบัญชีซื้อขายแบบมาร์จิ้นของลูกค้าบางราย และถูกปรับเป็นเงิน 137.5 ล้านดอง
ไม่เพียงเท่านั้น บริษัทหลักทรัพย์แห่งนี้ยังถูกปรับเป็นเงินกว่า 175 ล้านดองด้วย เนื่องจากรายงานอัตราส่วนเงินกองทุนที่มีอยู่ไม่ถูกต้องในรายงานอัตราส่วนความปลอดภัยทางการเงิน ณ วันที่ 31 มีนาคม 2024 และ 30 มิถุนายน 2024 อีกด้วย APG จำเป็นต้องรายงานข้อมูลที่ถูกต้องสำหรับการละเมิดการรายงานที่มีเนื้อหาเท็จตามที่กำหนด
ในที่สุด APG ถูกปรับ 92.5 ล้านดอง ฐานไม่สามารถรักษาบันทึก ข้อมูล เอกสาร และใบรับรองที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ได้อย่างครบถ้วน บริษัทฯ ไม่สามารถจัดเตรียมเอกสารและบันทึกที่ครบถ้วนซึ่งสะท้อนถึงการลงทุนระยะยาวในหุ้นที่ไม่ได้จดทะเบียนอย่างครบถ้วนและละเอียด ณ วันที่ 1 มกราคม 2567 และในช่วงวันที่ 1 มกราคม 2567 ถึงวันที่ 12 กันยายน 2567 การไม่จัดทำสัญญาฝากเงินเต็มจำนวนสำหรับการซื้อหุ้น พันธบัตร และเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนระยะยาวในช่วงวันที่ 10 พฤษภาคม 2567 ถึงวันที่ 12 กันยายน 2567
ที่น่าสังเกตคือนี่ไม่ใช่ครั้งแรกที่ APG Securities ถูกปรับในปีนี้ เมื่อไม่ถึงครึ่งปีที่ผ่านมา บริษัทนี้ถูกปรับสูงสุดถึง 500 ล้านดอง และห้ามทำการซื้อขายเป็นเวลา 4 เดือนเพราะไม่รายงานธุรกรรมหุ้นที่วางแผนไว้
APG Securities ได้รับ "ค่าปรับ" จำนวนมากอย่างต่อเนื่องในบริบทของกิจกรรมทางธุรกิจที่ไม่ได้เป็นเชิงบวกมากนัก
รายงานทางการเงินของ APG แสดงให้เห็นว่าธุรกิจประสบภาวะขาดทุนในไตรมาสที่ 4 ปี 2567 โดยขาดทุนมากกว่า 50,000 ล้านดอง รวมถึงการขาดทุนอย่างหนักจากกิจกรรมการซื้อขายด้วยตนเอง ก่อนหน้านี้ บริษัทฯ ยังขาดทุน 148 พันล้านดองในไตรมาสที่ 3 ปี 2024 อีกด้วย ตลอดทั้งปี APG ขาดทุน 136 พันล้านดอง ไม่บรรลุเป้าหมายกำไร 239 พันล้านดองของปี
ในช่วงต้นเดือนธันวาคม พ.ศ. 2567 APG ได้ประกาศปิดสาขาในนครโฮจิมินห์และสำนักงานธุรกรรม 132 Mai Hac De (ฮานอย) หลังจากปิดสาขาทั้ง 2 แห่งข้างต้นแล้ว APG ดำเนินงานเฉพาะที่สำนักงานใหญ่ซึ่งตั้งอยู่ที่ Hoa Ma (เขต Hai Ba Trung ฮานอย) เท่านั้น
ที่มา: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-apg-lo-dam-nhan-an-phat-nang-ngay-truoc-tet-post602181.antd
การแสดงความคิดเห็น (0)