Компания по работе с ценными бумагами перепутала деньги клиентов, допустив нарушение при проведении транзакции на тысячи миллиардов долларов с банком.

Комиссия по ценным бумагам только что оштрафовала акционерное общество Saigon-Hanoi Securities (SHS) почти на 1,4 млрд донгов.

Сайгон - Акционерная компания Hanoi Securities (SHS) только что была оштрафована за административные нарушения - Фото: SHS

В последний рабочий день года Дракона Государственная комиссия по ценным бумагам вынесла решение о применении административных санкций к акционерному обществу Saigon - Hanoi Securities (SHS).

Путаница с выделенным аккаунтом

В решении о штрафе четко указано, что SHS не управляла активами клиентов отдельно от активов компании по ценным бумагам.

В какой-то момент эта компания, работающая с ценными бумагами, инициировала транзакцию перевода средств между выделенным счетом и платежным счетом компании. За это нарушение SHS была оштрафована на 175 миллионов донгов.

Согласно действующим правилам, перед началом торговли клиенты должны перевести деньги в компанию, торгующую ценными бумагами. Выделенные счета предназначены только для клиентской торговли.

Компании, работающие с ценными бумагами, должны отдельно управлять депозитами каждого клиента, предназначенными для торговли ценными бумагами, и отделять деньги клиентов от денег компании, работающей с ценными бумагами.

Что касается денежных средств клиентов, то SHS также была оштрафована за несвоевременное предоставление отчетности Комиссии по ценным бумагам, как того требуют правила открытия специализированного счета в коммерческом банке для управления депозитами клиентов, предназначенными для торговли ценными бумагами.

Кроме того, эта компания, торгующая ценными бумагами, также нарушила закон, позволив клиентам совершать маржинальные сделки, превышающие текущую покупательную способность маржинального торгового счета клиента.

Что касается нарушений правил приема и исполнения торговых поручений клиентов, в некоторые моменты SHS позволяла некоторым клиентам размещать поручения на покупку ценных бумаг, когда на их счетах для торговли ценными бумагами не было достаточно денег.

По данным Комиссии по ценным бумагам, эта компания, работающая с ценными бумагами, также координировала работу с рядом банков с целью предоставления услуг ряду клиентов по заимствованию денег для покупки ценных бумаг без одобрения Комиссии по ценным бумагам. За эту ошибку предусмотрен штраф в размере до 250 миллионов донгов.

Эта компания по ценным бумагам также допустила нарушения при предоставлении клиентам кредитов в форме внесения денег по договорам на поиск и привлечение клиентов в Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company и договорам купли-продажи. акций с Encapital Holdings, но не выполнила условия заключенных договоров. , с возвратом основного долга и комиссий.

Необходимо прекратить брать деньги у банков для выдачи кредитов клиентам на покупку ценных бумаг

При предоставлении услуг по ценным бумагам или иных услуг компании, работающие с ценными бумагами, обязаны предоставлять отчеты в Комиссию по ценным бумагам.

Однако SHS оказывала услуги по подключению и переводу денег от клиентов, подписавших договоры брокерского обслуживания ценных бумаг, на счета по торговле ценными бумагами других клиентов (Fintech), не отчитываясь перед комиссией, за что была оштрафована на сумму до 225 млн донгов.

Комиссия по ценным бумагам также потребовала, чтобы эта компания, торгующая ценными бумагами, прекратила сотрудничество с такими банками, как BIDV и SHB, с целью предоставления маржинальных услуг.

Кроме того, управляющее агентство требует от SHS не предоставлять услуги по ценным бумагам или иные услуги без отчетности, письменных заключений или указаний компетентных органов.

По данным Комиссии по ценным бумагам, SHS также раскрыла неполную информацию о сделках со связанными сторонами в управленческих отчетах за 2022, 2023 годы и первые 6 месяцев 2022, 2023 и 2024 годов.

Данная компания не указывает в полном объеме количество и общую стоимость сделок в разделе сделок между компанией и связанными сторонами; или между компанией и крупными акционерами, инсайдерами, связанными с инсайдерами лицами...

Согласно проверенному финансовому отчету за 2022 год, у SHS есть сделки по получению кредитов на общую сумму 5 381 млрд донгов и по погашению кредитов на общую сумму 7 118 млрд донгов с SHB (связанная сторона), более 35% общая стоимость активов компании в финансовом отчете за 2022 год.

Источник: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan- висеть-20250125074716098.htm