Комиссия по ценным бумагам только что оштрафовала акционерную компанию Saigon-Hanoi Securities (SHS). Из-за длинного списка нарушений компания по ценным бумагам, возглавляемая г-ном До Куанг Винем, была вынуждена выплатить почти 1,4 миллиарда долларов штрафов.
Г-н До Куанг Винь является председателем SHS. Фото: SHS
В последний рабочий день года Дракона Государственная комиссия по ценным бумагам вынесла решение о применении административных санкций к акционерному обществу Saigon - Hanoi Securities (SHS).
За ряд нарушений SHS пришлось выплатить штрафы на сумму около 1,4 млрд донгов. В частности, имело место нарушение, возникшее в результате транзакции на триллион долларов с SHB — банком, где г-н До Куанг Хиен (он же г-н Хиен, отец г-на До Куанг Винь) является председателем совета директоров.
Специализированная путаница в счетах SHS
В решении о штрафе четко указано, что SHS не управляла активами клиентов отдельно от активов компании по ценным бумагам.
В определенный момент SHS инициирует перевод средств между выделенным счетом и корпоративным платежным счетом. За это нарушение SHS была оштрафована на 175 миллионов донгов.
Согласно действующим правилам, перед началом торговли клиенты должны перевести деньги в компанию, торгующую ценными бумагами. Выделенные счета предназначены только для клиентской торговли.
Компании, работающие с ценными бумагами, должны отдельно управлять депозитами каждого клиента, предназначенными для торговли ценными бумагами, и отделять деньги клиентов от денег компании, работающей с ценными бумагами.
Что касается денежных средств клиентов, то SHS также была оштрафована за несвоевременное предоставление отчетности Комиссии по ценным бумагам, как того требуют правила открытия специализированного счета в коммерческом банке для управления депозитами клиентов, предназначенными для торговли ценными бумагами.
Кроме того, SHS также нарушила закон, позволив клиентам совершать маржинальные сделки, превышающие текущую покупательную способность маржинального торгового счета клиента.
Что касается нарушения правил приема и исполнения торговых поручений клиентов, в некоторые моменты SJS позволяла некоторым клиентам размещать поручения на покупку ценных бумаг, когда у них не было достаточно денег на их торговых счетах для ценных бумаг.
Помимо штрафа в размере 125 миллионов донгов за вышеуказанное нарушение, Комиссия также отозвала право использования сертификата на право заниматься деятельностью по ценным бумагам на срок от 1 до 3 месяцев для лиц, занимающихся деятельностью по ценным бумагам, которые нарушили правила приема и исполнения торговых поручений. пандемия.
По данным Комиссии по ценным бумагам, SHS также координировала работу с BIDV и Saigon-Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) с целью предоставления некоторым клиентам услуг по заимствованию денег для покупки ценных бумаг без одобрения Комиссии по ценным бумагам. За эту ошибку предусмотрен штраф в размере до 250 миллионов донгов.
Помимо нарушения правил ограничения кредитования, SHS также допустила нарушения при предоставлении клиентам кредитных средств в форме депозитного платежа согласно договорам на поиск и представление клиентов Финансовому инвестиционному акционерному обществу Hanoi Technology и договору купли-продажи акций с Encapital Holdings, но не выполнили условия подписанных договоров, при этом основной долг и комиссии были возвращены.
SHS должна прекратить брать деньги SHB для предоставления клиентам кредитов на покупку ценных бумаг.
При предоставлении услуг по ценным бумагам или иных услуг компании, работающие с ценными бумагами, обязаны предоставлять отчеты в Комиссию по ценным бумагам.
Однако SHS предоставляла услуги связи и переводила деньги клиентов, подписавших брокерские договоры с ценными бумагами, на счета других клиентов по торговле ценными бумагами (Fintech), не отчитываясь перед Комиссией. За эту ошибку SHS была оштрафована на сумму до 225 миллионов донгов.
Комиссия по ценным бумагам также потребовала от SHS прекратить координацию деятельности с такими банками, как BIDV и SHB, по предоставлению маржинальных услуг.
Кроме того, управляющее агентство требует от SHS не предоставлять услуги по ценным бумагам или иные услуги без отчетности, письменных заключений или указаний компетентных органов.
SHS также раскрыла неполную информацию о сделках со связанными сторонами в управленческих отчетах за 2022, 2023 годы и первые 6 месяцев 2022, 2023 и 2024 годов.
SHS не указывает в полном объеме количество и общую стоимость сделок в разделе «Сделки» между компанией и связанными сторонами; или между компанией и крупными акционерами, инсайдерами или связанными с инсайдерами лицами.
SHS также нарушила правила совершения сделок с акционерами, руководителями предприятий и связанными с ними лицами.
Согласно проверенному финансовому отчету за 2022 год, у SHS есть сделки по получению кредитов на общую сумму 5 381 млрд донгов и по погашению кредитов на общую сумму 7 118 млрд донгов с SHB (связанная сторона), более 35% общая стоимость активов компании в финансовом отчете за 2022 год.
Стоит отметить, что вышеуказанное не было одобрено общим собранием акционеров.
Источник: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098. htm
Comment (0)