Компания по торговле ценными бумагами перепутала деньги клиентов, нарушив правила при проведении транзакций на тысячи миллиардов долларов с SHB

Комиссия по ценным бумагам только что оштрафовала акционерную компанию Saigon-Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS). Из-за длинного списка нарушений компания по ценным бумагам, возглавляемая г-ном До Куанг Винем, была вынуждена выплатить почти 1,4 миллиарда долларов штрафов.

Г-н До Куанг Винь является председателем SHS. Фото: SHS

В последний рабочий день года Дракона Государственная комиссия по ценным бумагам вынесла решение о применении административных санкций к акционерному обществу Saigon - Hanoi Securities (SHS).

За ряд нарушений SHS пришлось выплатить штрафы на сумму около 1,4 млрд донгов. В частности, имело место нарушение, возникшее в результате транзакции на триллион долларов с SHB — банком, где г-н До Куанг Хиен (он же г-н Хиен, отец г-на До Куанг Виня) является председателем совета директоров.

Специализированная путаница в счетах SHS

В решении о штрафе четко указано, что SHS не управляла активами клиентов отдельно от активов компании по ценным бумагам.

В определенный момент SHS инициирует перевод средств между выделенным счетом и корпоративным платежным счетом. За это нарушение SHS была оштрафована на 175 миллионов донгов.

Согласно действующим правилам, перед началом торговли клиенты должны перевести деньги в компанию, торгующую ценными бумагами. Выделенные счета предназначены только для клиентской торговли.

Компании, торгующие ценными бумагами, должны отдельно управлять депозитами каждого клиента, предназначенными для торговли ценными бумагами, и отделять деньги клиентов от денег компании, торгующей ценными бумагами.

Что касается денежных средств клиентов, то SHS также была оштрафована за несвоевременное предоставление отчетности Комиссии по ценным бумагам, как того требуют правила открытия специализированного счета в коммерческом банке для управления депозитами клиентов, предназначенными для торговли ценными бумагами.

Кроме того, SHS также нарушила закон, позволив клиентам совершать маржинальные сделки, превышающие текущую покупательную способность маржинального торгового счета клиента.

Что касается нарушения правил приема и исполнения торговых поручений клиентов, в некоторые моменты SJS позволяла некоторым клиентам размещать поручения на покупку ценных бумаг, когда на их счетах для торговли ценными бумагами не было достаточно денег.

Помимо штрафа в размере 125 миллионов донгов за вышеуказанное нарушение, Комиссия также лишает права использовать сертификат на право заниматься деятельностью на рынке ценных бумаг на срок от 1 до 3 месяцев тех специалистов по ценным бумагам, которые нарушают правила получения и исполнения торговых поручений.

По данным Комиссии по ценным бумагам, SHS также координировала работу с BIDV и Saigon-Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) с целью предоставления некоторым клиентам услуг по заимствованию денег для покупки ценных бумаг без одобрения Комиссии по ценным бумагам. За эту ошибку предусмотрен штраф в размере до 250 миллионов донгов.

Помимо нарушения положений об ограничениях на кредитование, SHS также допустила нарушения при предоставлении клиентам займов в форме депозитного платежа по договорам на поиск и привлечение клиентов в Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company и договорам купли-продажи акций с Encapital Holdings, но не выполнила заключенные договоры, при этом основной долг и комиссии были возвращены.

SHS должна прекратить брать деньги SHB для предоставления клиентам кредитов на покупку ценных бумаг.

При предоставлении услуг по ценным бумагам или иных услуг компании, работающие с ценными бумагами, обязаны предоставлять отчеты в Комиссию по ценным бумагам.

Однако SHS предоставляла услуги связи и переводила деньги клиентов, подписавших брокерские договоры с ценными бумагами, на счета других клиентов по торговле ценными бумагами (Fintech), не отчитываясь перед Комиссией. За эту ошибку SHS была оштрафована на сумму до 225 миллионов донгов.

Комиссия по ценным бумагам также потребовала от SHS прекратить координацию деятельности с такими банками, как BIDV и SHB, по предоставлению маржинальных услуг.

Кроме того, управляющее агентство требует от SHS не предоставлять услуги по ценным бумагам или иные услуги без отчетности, письменных заключений или указаний компетентных органов.

SHS также раскрыла неполную информацию о сделках со связанными сторонами в управленческих отчетах за 2022, 2023 годы и первые 6 месяцев 2022, 2023 и 2024 годов.

SHS не полностью указывает количество и общую стоимость сделок в разделе о сделках между компанией и связанными сторонами; или между компанией и крупными акционерами, инсайдерами или связанными с инсайдерами лицами.

SHS также нарушила правила совершения сделок с акционерами, руководителями предприятий и связанными с ними лицами.

Согласно проверенному финансовому отчету за 2022 год, у SHS есть сделки по получению кредитов на общую сумму 5 381 млрд донгов и по погашению кредитов на общую сумму 7 118 млрд донгов с SHB (связанная сторона), что превышает 35% от общей стоимости активов компании по финансовому отчету за 2022 год.

Стоит отметить, что вышеуказанное не было одобрено общим собранием акционеров.

Источник: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm