VIX Securities оштрафована на 315 миллионов донгов за серию нарушений

Государственная комиссия по ценным бумагам только что вынесла решение № 1163 об административных санкциях в отношении корпорации VIX Securities Corporation (HoSE: VIX), расположенной по адресу: 52 Le Dai Hanh, 22-й этаж, район Ле Дай Хань, Хай Ба Чунг, Ханой.

Соответственно, VIX был оштрафован на 137,5 млн донгов в соответствии с положениями пункта g, пункта 3, статьи 26 Постановления правительства № 156 от 31 декабря 2020 года, предусматривающего административные санкции за правонарушения в области ценных бумаг и рынка ценных бумаг за нарушение правил приема и исполнения торговых поручений клиентов.

В частности, некоторые заказы, принимаемые непосредственно на стойке, не содержат полной информации о времени размещения заказа клиентом и времени получения заказа компанией. Кроме того, компания позволяла некоторым клиентам размещать заказы на покупку ценных бумаг, когда на их счетах не было достаточно денег.

VIX также была оштрафована на дополнительные 137,5 долларов США за то, что позволила клиентам совершать маржинальные сделки, превышающие покупательную способность некоторых маржинальных торговых счетов в некоторые торговые дни.

Финансы - Банковское дело - Ценные бумаги VIX оштрафован на 315 миллионов донгов за ряд нарушений

Кроме того, VIX должна выплатить дополнительный штраф в размере 40 миллионов донгов за организацию совмещения сотрудниками работы, когда им это запрещено. Соответственно, компания организовала работу внутреннего аудиторского персонала, который одновременно выполняет и другие работы в компании. Таким образом, общая сумма штрафа, которую должна выплатить VIX, составляет 315 миллионов донгов.

Корпорация VIX Securities была основана в 2007 году под названием Vincom Securities Corporation. Акции компании с листинговым кодом VIX были официально включены в листинг Ханойской фондовой биржи с 29 декабря 2009 года.

20 октября 2020 года компания официально сменила название на VIX Securities Joint Stock Company. 8 января 2021 года акции VIX Securities официально начали торговаться на фондовой бирже Хошимина.

Основными видами деятельности компании являются брокерская деятельность с ценными бумагами, торговля ценными бумагами, андеррайтинг ценных бумаг и консалтинг по инвестициям в ценные бумаги .

Ту Хуонг

Источник