SmartInvest Securities condamné à une amende de près de 1,4 milliard de VND

La Commission des valeurs mobilières de l'État a infligé une amende à la société par actions SmartInvest Securities pour de nombreuses violations en matière de divulgation d'informations, de tenue de dossiers, de prêts...

La Commission des valeurs mobilières de l'État a infligé une amende à la société par actions SmartInvest Securities pour de nombreuses violations en matière de divulgation d'informations, de tenue de dossiers, de prêts...

Le 22 novembre 2024, la Commission des valeurs mobilières de l'État a rendu une décision sur des sanctions administratives à l'encontre de SmartInvest Securities Joint Stock Company (code AAS, étage UPCoM). En conséquence, cette entreprise a 9 violations qui ont été traitées. Parmi celles-ci, l’amende la plus lourde est liée à la prestation de services.

Plus précisément, SmartInvest a été condamné à une amende de 275 millions de VND pour avoir fourni des services sans l'approbation écrite de la Commission nationale des valeurs mobilières. La Société coopère avec des établissements de crédit pour fournir des services à certains clients afin d'emprunter de l'argent pour acheter des titres sans l'approbation de la Commission des valeurs mobilières de l'État.

La Société fournit également des services de valeurs mobilières ou d'autres services qui doivent être signalés à la Commission des valeurs mobilières de l'État avant leur mise en œuvre, mais qui n'ont pas encore été signalés ou lorsqu'il n'y a pas d'avis écrit de la Commission des valeurs mobilières de l'État ou aucune directive d'une agence d'État compétente.

La société coopère avec Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company pour fournir des services financiers à un certain nombre de clients qui empruntent de l'argent pour acheter des titres. Parallèlement à cela, des services sont fournis pour aider les investisseurs à ouvrir des comptes de négociation de titres auprès de la société. Le produit vise à optimiser les fonds inactifs dans les comptes de négociation de titres à court terme afin de bénéficier de taux d'intérêt flexibles (appelés produit d'optimisation du capital) sans rapport, sans avis écrit de la Commission des valeurs mobilières de l'État et sans conseils des agences d'État compétentes.

Cette violation a également été sanctionnée par une amende de 275 millions de VND.

En outre, la société doit payer une amende de 187,5 millions de VND pour ne pas avoir géré les actifs des clients séparément des actifs de la société de valeurs mobilières. La société a enfreint la réglementation relative à l’ouverture de comptes de trading sur marge. À un moment donné, la société ouvre des comptes de trading sur marge pour certaines entités qui ne sont pas autorisées à ouvrir des comptes de trading sur marge. L'amende s'élève à 65 millions de dongs.

En outre, Smart Invest a enfreint la réglementation sur les restrictions de trading sur marge et a été condamné à une amende de 137,5 millions de VND. À un moment donné, la société débourse des prêts de négociation sur marge pour certains titres qui ne figurent pas sur la liste des titres autorisés pour la négociation sur marge publiée par la société.

La société a été condamnée à une amende de 187,5 millions de VND pour avoir violé la réglementation sur les restrictions de prêt. L'entreprise prête de l'argent aux clients en déposant de l'argent pour acheter des obligations, mais n'achète ni ne vend, mais livre de l'argent aux clients dans un certain délai conformément à l'accord et doit rembourser le principal et les frais. La Société a prêté à Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, une organisation liée à un membre du Conseil d'administration, un acompte pour les ventes de titres le 20 décembre 2022.

La Commission des valeurs mobilières de l'État a infligé une amende de 85 millions de VND à la société pour ne pas avoir conservé des dossiers, des données, des documents et des certificats complets liés aux opérations de la société de valeurs mobilières et de 92,5 millions de VND pour ne pas avoir assuré la structure du personnel dans les départements de contrôle interne et d'audit interne ou pour ne pas avoir assuré que la structure du personnel répond aux conditions.

L'entreprise n'a pas communiqué les informations requises par la loi, ce qui lui a valu une amende de 92,5 millions de VND.

Le montant total des amendes que SmartInvest Securities doit payer s'élève à près de 1,4 milliard de VND.

Auparavant, cette entreprise était constamment sanctionnée par les autorités fiscales. Le 25 octobre 2024, la société a été condamnée à une amende administrative de 3,5 millions de VND pour violations administratives des lois fiscales. Plus précisément, le 8 octobre 2024, l'unité a soumis en retard la déclaration de finalisation de la taxe d'entrepreneur (formulaire n° 01/NTNN), période de calcul de la taxe septembre 2024 - selon l'occurrence, la date limite de dépôt du dossier est le 7 octobre 2024, le nombre de jours de retard est de 1 jour.

En mai 2024, cette société a également été condamnée à une amende par le département des impôts de Hanoi pour une série d'erreurs dans la déclaration et le paiement des impôts, avec une amende totale, des arriérés et un retard de paiement de plus de 438 millions de VND.

En 2024, SmartInvest s'est fixé comme objectif un bénéfice après impôts de 240 milliards de VND, soit 1,8 fois plus élevé que le chiffre de 2023. Le rapport financier du troisième trimestre a montré qu'après 9 mois, le bénéfice après impôts a atteint 73 milliards de VND, encore loin du chiffre prévu, principalement en raison de revenus non conformes aux attentes. Ce résultat est inférieur de 13% à celui de la même période des 9 premiers mois de 2023. Le bénéfice non distribué après impôts au 30 septembre a atteint 188 milliards de VND.

Source : https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html