Gestion des violations des membres (partie 3)

Questions et réponses sur le commerce des matières premières (n° 61) : Gestion des violations des membres Questions et réponses sur le commerce des matières premières (n° 62) : Gestion des violations des membres (2e partie)

Dans le numéro précédent, le journal Cong Thuong a mentionné certaines formes de traitement des violations des membres de la Bourse des matières premières du Vietnam (MXV), telles que des rappels et des avertissements écrits. Poursuivant la séance de questions-réponses d'aujourd'hui, le journal Cong Thuong clarifiera les formes restantes de traitement des violations dans la réglementation du MXV.

Traitement des violations par suspension d'une partie ou de la totalité des activités

Les violations seront traitées par la suspension d'une partie ou de la totalité des activités lorsque les membres enfreignent les réglementations suivantes :

Hỏi đáp Giao dịch Hàng hóa (Số 63): Xử lý vi phạm thành viên (Phần 3)

Illustration

Retard de paiement de la cotisation annuelle de plus de 7 jours ouvrables à compter de la date d’échéance ;

Retard de paiement des frais d’utilisation de la base de données de plus de 7 jours ouvrables à compter de la date limite de paiement des frais ;

Retard de paiement des frais de partage de données de plus de 7 jours ouvrables à compter de la date limite de paiement des frais ;

Retard de paiement du dépôt de garantie d'adhésion de plus de 7 jours ouvrables à compter de la date limite prescrite par MXV ;

Paiement de la provision pour risque de retard de paiement ; provision pour risque de paiement prêté; Intérêts découlant du montant du prêt sur 7 jours à compter de la date d'échéance telle que prescrite par MXV ;

Défaut d'exécution complète et ponctuelle d'autres obligations financières requises par MXV plus de 7 jours ouvrables à compter de la date limite d'exécution des obligations financières prescrites par MXV ;

Le membre a été sanctionné par un avertissement une fois (pour des violations qui ont donné lieu à un avertissement), mais continue de violer la loi au cours de la même année civile.

Traitement des violations à l'aide de formulaires supplémentaires

En plus des principales formes de traitement des violations telles que l'avertissement écrit, l'avertissement, la suspension partielle ou totale des activités et la résiliation de l'adhésion, MXV dispose également des formes supplémentaires de traitement des violations suivantes :

Divulguer l’information à l’ensemble du marché ;

Exiger des explications, la fourniture d’informations et de données liées à la clarification des activités commerciales suspectes des membres et/ou des clients des membres ;

Aucune considération pour l’augmentation des limites de transaction (limitées) ;

Réduire les limites de transaction ;

Restreindre ou interdire l’ouverture de nouveaux comptes de négociation de matières premières ;

Contrôler et limiter une partie de la transaction pendant une durée limitée ;

Suivi spécial : les membres rendent compte périodiquement de leur état de performance comme l’exige le MXV. Si nécessaire, MXV peut envoyer du personnel pour superviser directement au siège du membre.

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