La Comisión Estatal de Valores (SSC) acaba de emitir una decisión para sancionar administrativamente a 2 personas y 19 personas relacionadas con la manipulación de los precios de las acciones de First Real Estate JSC (FIR).
En consecuencia, el Sr. Luu Thai Hai y Ngo Huynh Minh Uy (residentes permanentes en Da Nang) fueron multados cada uno con 1.500 millones de VND por utilizar 76 cuentas de valores para comprar, vender y comercializar continuamente acciones de FIR entre diferentes empresas. cuentas entre sí con el propósito de crear una oferta y demanda falsas y manipular los precios de las acciones.
La manipulación fue realizada por ambos individuos entre el 4 de enero y el 17 de junio de 2022. Sin embargo, a través de una investigación, la Comisión Estatal de Valores determinó que el Sr. Hai y Uy no habían recibido ningún ingreso ilegal por la violación.
Además de la multa antes mencionada, la Comisión Estatal de Valores también prohibió a dos personas negociar valores por un período de dos años; Se le prohíbe ocupar cargos en compañías o sucursales de valores, compañías de gestión de fondos de inversión en valores y compañías de gestión de fondos extranjeros en Vietnam durante 2 años, a partir del 12 de enero.
Además, la Comisión Estatal de Valores decidió sancionar a 19 personas por prestar cuentas para operaciones comerciales, lo que condujo a la manipulación del mercado de valores.
Estas personas incluyen: la Sra. Hoang Thi Thuy Van, la Sra. Thai Thi Phuong Thao (Quang Nam); Sra. Ho Trung Anh, Sr. Ho Xuan Phuong, Sra. Huynh Thi Phuoc, Sra. Dinh Thi Nhung, Sra. Nguyen Le Hong Trang, Sr. Nguyen Minh Quyen, Sra. Nguyen Thi Dieu Hang, Sra. Nguyen Thi Hong Loan , Sra. Nguyen Thi Loan, Sra. Nguyen Thi Thu Ha, Sra. Tran Thi Ha Giang, Sr. Vu Dinh Cuong, Sr. Nguyen Anh Tuan (Da Nang), Sra. Le Thi Trinh, Sr. Vo Van Quang (Quang Tri), Sra. Phan Thi Kieu Phung (Binh Dinh); Sr. Nguyen Duc Trung (Hanoi).
Anteriormente, en noviembre de 2023, otro individuo, el Sr. Nguyen Huu Duc, fue multado con 1.500 millones de VND y se le prohibió negociar valores durante 2 años por usar su propia cuenta de valores y 75 cuentas de 21 inversores para comprar, vender y negociar continuamente para crear oferta y demanda falsas, manipulando los precios de las acciones de FIR durante el mismo período que el Sr. Hai y Uy.
También según la Comisión Estatal de Valores, 19 personas prestaron cuentas pero no tuvieron ningún ingreso ilegal debido a la infracción.
A estas personas se les prohibirá negociar valores durante dos años a partir del 12 de enero; Se le prohíbe ocupar cargos en compañías o sucursales de valores, compañías de gestión de fondos de inversión en valores y compañías de gestión de fondos extranjeros en Vietnam durante 2 años, a partir del 12 de enero.
Recientemente, la Comisión Estatal de Valores ha tomado medidas enérgicas para abordar muchas violaciones en el mercado de valores.
Los accionistas perdieron dinero, la sanción sigue siendo leve
En diciembre de 2023, la Comisión Estatal de Valores multó al Sr. Nguyen Viet Ha con 1.500 millones de VND y le prohibió operar durante 2 años por manipular el precio de las acciones GKM de Khang Minh Group JSC entre el 2 de agosto de 2021 y el 28 de enero de 2022.
Mediados de 2023, Policía de la Ciudad. Hanoi ha decidido procesar el caso penal de manipulación del mercado de valores ocurrido en Asia Pacific Securities JSC, Asia Pacific Investment JSC y IDJ Vietnam Investment JSC. En consecuencia, la agencia policial ha procesado y emitido órdenes de detención para 5 acusados por el delito de manipulación del mercado de valores, el Sr. Nguyen Do Lang (Director General de Asia Pacific Securities)...
En octubre de 2023, la Agencia de Policía de Investigación del Ministerio de Seguridad Pública también completó la conclusión de la investigación del caso de "Manipulación del mercado de valores" y "Apropiación fraudulenta de bienes" ocurridos en FLC Group Corporation y otras empresas. unidades relevantes, y al mismo tiempo transfirió el expediente para proponer el procesamiento de 21 imputados.
La Secretaría de Seguridad Pública también solicitó a la Comisión Estatal de Valores fortalecer la supervisión del mercado de valores. Según la Agencia de Investigación Policial del Ministerio de Seguridad Pública, existen lagunas y deficiencias en las normas legales sobre actividades de valores, lo que permite a los delincuentes aprovecharse de ellas y cometer delitos.
En consecuencia, abrir una cuenta de valores es fácil y no está controlado, y los sujetos se han aprovechado de alquilar o pedir a otros que abran cuentas a su nombre para comprar y vender, creando una oferta y una demanda falsas, haciendo subir los precios y vendiendo para obtener ganancias.
Además, el control de los préstamos en forma de cooperación de inversión aún presenta muchas lagunas. Los sujetos se han aprovechado de las sociedades de valores y de terceros para eludir la ley, firmando contratos de préstamos para clientes (en forma de otra cooperación de inversión de aportación de capital) con tipo de interés fijo para obtener beneficios; Desde allí, los sujetos disponen de dinero para comerciar, comprar y vender, subir los precios, manipular los códigos bursátiles y obtener beneficios ilegales.
Además, las sanciones por manipulación de acciones siguen siendo leves.
El Código Penal actual estipula penas bajas para este tipo de delito: la multa más alta es de 4 mil millones de VND, la pena de prisión más alta es de 7 años de prisión, es un delito grave, el período máximo de investigación es de 8 meses, el período máximo de detención para la investigación es de 5 meses, lo que dificulta la labor de investigación y no garantiza la disuasión ni la prevención.
La Agencia de Investigación Policial también considera que la falta de control sobre las actividades de las redes sociales ha permitido a los sujetos aprovechar la situación para establecer grupos y asociaciones secretas para convocar, incitar, atraer inversores, y controlar y manipular el mercado, el enriquecimiento ilegal, causando daños a los inversores. En la actualidad, no existen regulaciones ni lineamientos que sirvan como base legal para determinar los daños y perjuicios a los inversionistas que participan en la negociación de valores durante los períodos manipulados.
La mayoría de las empresas implicadas en la manipulación de acciones por parte de sus dirigentes sufrieron posteriormente, como GAB, ROS, FLC, HAI, etc. Los pequeños accionistas sufrieron grandes pérdidas porque sus acciones se desplomaron y perdieron dinero.
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