Según datos del Depósito de Valores de Vietnam (VSD), a fines de octubre de 2023, el número de cuentas de valores nacionales disminuyó a más de 7,4 millones de cuentas comerciales, en comparación con casi 7,78 millones de cuentas a fines de septiembre.
Mientras tanto, el número de cuentas de comercio exterior aumentó ligeramente, de 44.706 cuentas a 44.952 cuentas.
Así, en octubre se cerraron 378.137 cuentas de negociación de valores nacionales. Se trata de un fenómeno sin precedentes en el mercado de valores vietnamita en sus 23 años de funcionamiento.
Se puede observar que el número de cuentas de negociación de valores cerradas el mes pasado fue mayor que el número total de cuentas recién abiertas en los dos meses anteriores.
El número de cuentas de valores nacionales disminuyó drásticamente en octubre en medio de la conclusión del Ministerio de Seguridad Pública sobre el caso Trinh Van Quyet y la propuesta de fortalecer la supervisión del mercado de valores.
En concreto, según la Agencia de Investigación Policial del Ministerio de Seguridad Pública, existen lagunas y deficiencias en la normativa legal sobre actividades de valores, lo que permite a los delincuentes aprovecharse de ellas y cometer delitos.
En consecuencia, en la actualidad la apertura de cuentas de valores es fácil y sin control, los sujetos se han aprovechado de contratar o pedir a otros que abran cuentas a su nombre para comprar y vender, creando una oferta y demanda falsa, presionando los precios al alza y vendiendo para obtener ganancias ilegales.
Además, el control de los préstamos en forma de cooperación de inversión aún presenta muchas lagunas. Los sujetos se han aprovechado de las sociedades de valores y de terceros para eludir la ley, firmando contratos de préstamos para clientes (en forma de otra cooperación de inversión de aportación de capital) con tipo de interés fijo para obtener beneficios; Desde allí, los sujetos disponen de dinero para comerciar, comprar y vender, subir los precios, manipular los códigos bursátiles y obtener beneficios ilegales.
La Agencia de Policía de Investigación también considera que el delito de "Manipulación del Mercado de Valores" es muy sofisticado, organizado, complicado, involucra a muchos sujetos, afecta enormemente al mercado y causa un gran daño para los inversores, las políticas de gestión de los organismos de gestión estatal.
Sin embargo, el Código Penal actual estipula que la pena para este tipo de delito sigue siendo baja: la multa más alta es de 4 mil millones de VND, la pena de prisión más alta es de 7 años de prisión, es un delito grave y el período de libertad condicional es de 1 año. El período máximo de investigación es de 8 meses, el período máximo de detención para investigación es de 5 meses, lo que causa dificultades para la investigación y no garantiza la disuasión y la prevención.
El Ministerio de Seguridad Pública solicitó a la Comisión Estatal de Valores fortalecer la supervisión del mercado de valores. En particular, se centran en el comercio de acciones con signos de fuertes fluctuaciones de precios que cumplen los criterios de seguimiento debido a que las bolsas de valores transfieren operaciones comerciales débiles de las empresas o pasan de pérdidas a ganancias.
Al mismo tiempo, la Comisión de Valores está obligada a identificar con prontitud los valores con transacciones inusuales y detectar las transacciones de valores que se estén solicitando y promocionando a través de grupos en línea, foros, etc. Las redes sociales con fluctuaciones de precios están sujetas a los criterios de supervisión de la Comisión de Valores. a cambio de un manejo estricto.
La Agencia de Policía de Investigación también solicitó al Ministerio de Finanzas que intercambiara periódicamente información con las unidades profesionales del Ministerio de Seguridad Pública sobre la evolución de los mercados financieros, monetarios y de valores; actividades de registro, cotización, emisión, inversión y negociación de acciones.
Según un representante de una compañía de valores, la razón de la fuerte disminución en el número de cuentas es que recientemente las compañías de valores han promovido la aplicación de la tecnología eKYC, una forma de identificación electrónica del cliente. Por lo tanto, recientemente se han eliminado y cerrado cuentas duplicadas o falsas.
A mediados de octubre, el Gobierno solicitó a la Comisión Estatal de Valores conectarse con la base de datos de población nacional para depurar los datos sobre los participantes en el comercio de valores, lo que debe completarse en noviembre de este año.
Según los organismos de gestión estatales, la limpieza de datos de usuarios es el proceso de comparar la información del usuario para garantizar la coherencia y eliminar datos incorrectos, duplicados o virtuales.
En octubre, el índice VN disminuyó casi un 11%.
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