In jüngster Zeit wurden nicht nur börsennotierte Unternehmen und Wertpapierfirmen, sondern auch zahlreiche in- und ausländische Fonds von der Prüfbehörde der Wertpapierkommission „benannt“, darunter MBCapital und Viet Cat Fund.
Die Wertpapiermarktverwaltungsbehörde verschärft die Strafen in diesem Bereich – Foto: QUANG DINH
Kauf und Verkauf meldepflichtiger, aber nicht gemeldeter Aktien
Die staatliche Wertpapierkommission hat gerade die Entscheidung Nr. 42 zu Verwaltungssanktionen im Wertpapiersektor gegen die Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company unterzeichnet und erlassen.
Dragon Capital Vietnam hat seinen Hauptsitz im Distrikt 1 von Ho-Chi-Minh-Stadt.
Der Entscheidung zufolge wurde der oben genannte große Investmentfonds mit einer Geldstrafe von 137,5 Millionen VND belegt, weil er die erwartete Transaktion nicht gemeldet hatte.
Insbesondere handelt es sich beim DC Dynamic Securities Investment Fund (DC Fund), der von Dragon Capital verwaltet wird, um eine mit Herrn Luu Duc Khanh verbundene Organisation, dem Vorsitzenden des DC Fund Representative Board und stellvertretenden Vorsitzenden des Board of Directors der Ho Chi Minh City Development Joint Stock Commercial Bank (HDB).
Gemäß den Vorschriften erfüllt die Dragon Capital Fund Management Company die Verpflichtung zur Offenlegung von Informationen im Namen des DC Fund. Das Unternehmen hat jedoch keinen Bericht über die erwarteten Transaktionen für einige DC-Fonds-Transaktionen von 2021 bis 2022 vorgelegt.
Darin führte die Börsenaufsichtsbehörde deutlich auf, dass DC Fund am 14. Oktober 2021 200.000 HDB-Aktien gekauft habe.
Am 26. Oktober 2021 kaufte DC Fund 100.000 HDB-Aktien. Im November 2021 handelte dieser Fonds 450.000 HDB-Aktien (davon kaufte er 300.000 Aktien und verkaufte 150.000 Aktien).
Am 2. Dezember 2021 kaufte DC Fund weiterhin 150.000 HDB-Aktien. Dann, im April 2022, verkaufte DC Fund 400.000 HDB-Aktien und einen Monat später 200.000 Einheiten.
Vorschusszahlung an 2 Mitarbeiter ohne konkrete Stellenbeschreibung
In jüngster Zeit wurden nicht nur börsennotierte Unternehmen und Wertpapierfirmen, sondern auch zahlreiche in- und ausländische Fonds von der Prüfstelle der Wertpapierkommission „benannt“.
Anfang des Jahres verhängte die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde Verwaltungssanktionen gegen die MB Investment Fund Management Joint Stock Company (MBCapital).
Auf der Website stellt sich MBCapital als Fondsverwaltungsgesellschaft mit einem Grundkapital von 323 Milliarden VND vor, das zu 91 % im Besitz der MBBank ist.
Gemäß der Strafentscheidung muss MBCapital 92,5 Millionen VND zahlen, weil das Unternehmen die Investitionsquote nicht eingehalten hat. Laut dem Überwachungsbericht der Joint Stock Commercial Bank for Investment and Development of Vietnam (BIDV) – Zweigstelle Ha Thanh überschritt die Anlageportfoliostruktur des MB Bond Investment Fund am 23. Februar 2023, 8. März 2023 und 30. September 2024 die vorgeschriebene Quote, heißt es in der Entscheidung klar.
Zuvor war auch die Viet Cat Fund Management Joint Stock Company von der Wertpapierkommission wegen zahlreicher Verstöße mit einer Geldstrafe von über 312 Millionen VND belegt worden. Der Hauptsitz des Unternehmens befindet sich im 11. Stock des DOJI Tower, Bezirk Ba Dinh, Hanoi.
Konkret wurde Viet Cat Fund Management mit einer Geldstrafe belegt, weil das Unternehmen die Satzung des Wertpapier-Investmentfonds nicht eingehalten und gegen die Vorschriften zur Kreditvergabe oder Übertragung des Kapitals des Unternehmens an Organisationen und Einzelpersonen verstoßen hatte. In den Jahren 2022 und 2023 hat das Unternehmen zwei Mitarbeitern Vorschüsse ohne konkrete Aufgabeninhalte gewährt.
Darüber hinaus verstieß Viet Cat Fund Management auch dadurch gegen das Gesetz, dass es personell nicht zwischen Finanzinvestitionstätigkeiten und Wertpapierfondsverwaltungstätigkeiten trennte. Dementsprechend stellt das Unternehmen eine Person ein, die Finanzinvestitionen tätigt und gleichzeitig als Geschäftsführer für den Vietnam Value Investment Fund fungiert.
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Quelle: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm
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