Das Finanzministerium hat gerade offiziell das Rundschreiben 68/2024/TT-BTC vom 18. September 2024 herausgegeben, mit dem eine Reihe von Artikeln der Rundschreiben zur Regelung von Wertpapiertransaktionen im Wertpapierhandelssystem geändert und ergänzt werden; Clearing und Abwicklung von Wertpapiertransaktionen; Geschäftstätigkeit von Wertpapierfirmen und Informationsveröffentlichung an der Börse.
Ausländische Investoren sind Organisationen, die Aufträge erteilen können, ohne selbst 100 % des Geldes finanzieren zu müssen.
In Artikel 1 änderte und ergänzte Rundschreiben 68 eine Reihe von Artikeln des Rundschreibens Nr. 120/2020/TT-BTC, die den Handel mit börsennotierten Aktien, die Registrierung von Transaktionen und Fondszertifikaten, Unternehmensanleihen und börsennotierten gesicherten Optionsscheinen im Wertpapierhandelssystem regeln.
Konkret schreibt das neue Rundschreiben vor, dass Anleger über ausreichend Geld verfügen müssen, wenn sie einen Auftrag zum Kauf von Wertpapieren erteilen, außer in folgenden Fällen: Anleger, die auf Marge handeln, wie in Artikel 9 dieses Rundschreibens vorgeschrieben; Organisationen, die nach ausländischem Recht gegründet wurden und an Investitionen auf dem vietnamesischen Wertpapiermarkt teilnehmen (nachfolgend „Organisationen ausländischer Investoren“ genannt), und Aktien kaufen, müssen bei der Auftragserteilung nicht über ausreichende Mittel verfügen, wie in Artikel 9a dieses Rundschreibens vorgeschrieben.
Mit Rundschreiben 68 wurde nach Artikel 9 des Rundschreibens 120/2020/TT-BTC der Artikel 9a hinzugefügt, der regelt: „Aktienkauftransaktionen erfordern bei der Auftragserteilung durch ausländische institutionelle Anleger keine ausreichende Deckung.“
Das Rundschreiben schreibt vor, dass Wertpapierfirmen das Zahlungsrisiko ausländischer institutioneller Anleger bewerten müssen, um den bei der Platzierung einer Order zum Kauf von Aktien erforderlichen Geldbetrag (sofern vorhanden) zu bestimmen. Dies geschieht gemäß der Vereinbarung zwischen der Wertpapierfirma und dem ausländischen institutionellen Anleger oder dem bevollmächtigten Vertreter des ausländischen institutionellen Anlegers.
Falls ein ausländischer Investor, bei dem es sich um eine Organisation handelt, nicht genügend Geld für eine Aktienkauftransaktion zahlt, wird die Verpflichtung zur Zahlung der nicht ausreichenden Mittel auf das Wertpapierunternehmen übertragen, bei dem der ausländische Investor, bei dem es sich um eine Organisation handelt, die Bestellung über das Eigenhandelskonto aufgibt, mit Ausnahme des in Absatz 5 dieses Artikels genannten Falls.
Das Rundschreiben legt außerdem eindeutig fest, dass es Wertpapierfirmen gestattet ist, das Eigentum außerhalb des Wertpapierhandelssystems zu übertragen, wie in Punkt q1, Klausel 2, Artikel 6 des Rundschreibens Nr. 119/2020/TT-BTC vorgeschrieben, das die Aktivitäten der Registrierung, Verwahrung, Abwicklung und Bezahlung von Wertpapiertransaktionen oder des Verkaufs durch Vereinbarung über das Wertpapierhandelssystem regelt, und zwar für die Anzahl der Aktien, die auf ihre eigenen Handelskonten ausländischer Investoren übertragen werden, bei denen es sich um Organisationen handelt, denen das nötige Geld zur Bezahlung der Aktienkauftransaktionen gemäß Klausel 2 dieses Artikels fehlt, und zwar spätestens am Handelstag nach dem Tag der Erfassung der Aktien auf dem Handelskonto der Wertpapierfirma, und wobei sichergestellt werden muss, dass sie die gesetzlich vorgeschriebene Höchstgrenze des Eigentumsanteils ausländischer Investoren für solche Aktien nicht überschreiten. Verluste, Gewinne und andere Aufwendungen, die aus der Ausführung von Transaktionen gemäß Absatz 2 und Absatz 3 dieses Artikels entstehen, werden gemäß der Vereinbarung zwischen der Wertpapiergesellschaft und dem ausländischen institutionellen Anleger oder dem bevollmächtigten Vertreter des ausländischen institutionellen Anlegers ausgeglichen.
Gemäß Rundschreiben 68 müssen Wertpapierfirmen, mit Ausnahme der in Absatz 3, Artikel 9a, genannten Transaktionen, Aktien im Wertpapierhandelssystem für die Anzahl der auf das Eigenhandelskonto übertragenen Aktien verkaufen. Verluste, Gewinne und sonstige Aufwendungen, die aus der Ausführung von Transaktionen gemäß Artikel 9a Absatz 2 und Absatz 4 entstehen, richten sich nach der Vereinbarung zwischen Wertpapierfirmen und ausländischen institutionellen Anlegern oder bevollmächtigten Vertretern ausländischer institutioneller Anleger.
In Rundschreiben 68 wird außerdem klar festgelegt, dass die Depotbank, bei der der ausländische institutionelle Anleger ein Wertpapierdepotkonto eröffnet, für die Zahlung von Transaktionen mit unzureichender Deckung sowie für alle (gegebenenfalls) anfallenden Kosten im Falle einer falschen Bestätigung des Depotsaldos des ausländischen institutionellen Anlegers bei der Wertpapierfirma verantwortlich ist, sodass nicht genügend Deckung für die Bezahlung der Aktienkauftransaktion vorhanden ist.
Wertpapierfirmen müssen für ausreichende Finanzmittel zur Bezahlung der Transaktionen sorgen.
Rundschreiben 68 ändert und ergänzt außerdem eine Reihe von Artikeln des Rundschreibens Nr. 119/2020/TT-BTC, die die Registrierung, Verwahrung, Abwicklung und Zahlung von Wertpapiertransaktionen regeln.
Konkret fügt Rundschreiben 68 nach Artikel 35 einen Artikel 35a hinzu, der sich auf die Zahlung von Aktienkauftransaktionen ausländischer Investoren bezieht, bei denen es sich um die in Artikel 9a des Rundschreibens Nr. 120/2020/TT-BTC genannten Organisationen handelt.
In dem neuen Rundschreiben wird eindeutig darauf hingewiesen, dass ausländische Investoren, bei denen es sich um Organisationen handelt, die Aufträge zum Kauf von Aktien erteilen, über ausreichend Geld auf ihren Konten verfügen müssen, bevor das Depotmitglied das Geld auf das Depotkonto des Depotmitglieds bei der Zahlungsbank überweisen muss, um die Zahlung für Wertpapiertransaktionen zu leisten. Die Verrechnung und Bezahlung von Aktienkauftransaktionen erfolgt gemäß den Gesetzen und Vorschriften der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC).
Falls es sich bei einem ausländischen Investor um eine Organisation handelt, die einen Auftrag zum Kauf von Aktien erteilt, und dieser nicht über die in Absatz 2, Artikel 9a des Rundschreibens Nr. 120/2020/TT-BTC vorgeschriebenen Zahlungsmittel verfügt, überträgt VSDC die Zahlungsverpflichtung für die Aktienkauftransaktion bei fehlenden Mitteln des ausländischen Investors, bei dem es sich um eine Organisation handelt, auf die Verpflichtung des Wertpapierunternehmens, bei dem der Investor am Zahlungstag den Auftrag zum Kauf von Aktien erteilt (über das Eigenkonto des Wertpapierunternehmens), und zwar auf der Grundlage der folgenden Mitteilungen: Falls es sich bei dem ausländischen Investor um eine Organisation handelt, die ein Depotkonto bei einem Wertpapierunternehmen eröffnet, benachrichtigt das Wertpapierunternehmen VSDC über die fehlenden Zahlungsmittel des ausländischen Investors für die Aktienkauftransaktion und die Transaktionsinformationen, mit denen die Übertragung auf die Zahlungsverpflichtung des Wertpapierunternehmens angefordert wird; Handelt es sich bei einem ausländischen Investor um eine Organisation, die ein Depotkonto bei einer Depotbank eröffnet, benachrichtigt die Depotbank VSDC, dass dem ausländischen Investor das nötige Geld für die Bezahlung der Aktienkauftransaktion fehlt und lehnt die Bezahlung der Transaktion wegen fehlenden Geldes ab.
„Wertpapierfirmen müssen sicherstellen, dass für die Bezahlung der in Absatz 2 dieses Artikels beschriebenen Transaktionen ausreichende Mittel zur Verfügung stehen. „Wertpapierfirmen werden bei Verstößen gemäß den gesetzlichen Bestimmungen und den Vorschriften des VSDC geahndet, wenn sie die Erfüllung der in Absatz 2 dieses Artikels festgelegten Verpflichtungen nicht gewährleisten“ – heißt es in Rundschreiben 68 eindeutig.
[Anzeige_2]
Quelle: https://nhandan.vn/foreign-investors-are-organized-to-be-officially-allowed-to-buy-stocks-without-requiring-payment-when-making-orders-post831697.html
Kommentar (0)