Die Wertpapierkommission hat gerade eine Geldstrafe gegen die Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) verhängt. Aufgrund einer langen Liste von Verstößen musste das von Do Quang Vinh geleitete Wertpapierunternehmen Strafen in Höhe von fast 1,4 Milliarden zahlen.
Herr Do Quang Vinh ist der Vorsitzende von SHS - Foto: SHS
Am letzten Arbeitstag im Jahr des Drachen erließ die State Securities Commission eine Entscheidung zur Verhängung von Verwaltungssanktionen gegen die Saigon – Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).
Aufgrund einer Reihe von Verstößen musste SHS fast 1,4 Milliarden VND an Bußgeldern zahlen. Insbesondere kam es zu einem Verstoß im Zusammenhang mit einer Billionen-Dollar-Transaktion mit SHB – der Bank, bei der Herr Do Quang Hien (alias Herr Hien, Vater von Herrn Do Quang Vinh) Vorstandsvorsitzender ist.
Verwirrung beim SHS-Spezialkonto
Aus dem Bußgeldbescheid geht eindeutig hervor, dass SHS es versäumt hat, Kundenvermögen getrennt von Wertpapierfirmenvermögen zu verwalten.
Irgendwann leitet SHS einen Geldtransfer zwischen dem dedizierten Konto und dem Firmenzahlungskonto ein. Wegen dieses Verstoßes wurde SHS mit einer Geldstrafe von 175 Millionen VND belegt.
Nach den geltenden Vorschriften müssen Kunden vor dem Handel Geld an das Wertpapierunternehmen überweisen. Dedizierte Konten sind nur für den Kundenhandel bestimmt.
Wertpapierfirmen müssen die Wertpapierhandelseinlagen jedes Kunden separat verwalten und das Geld der Kunden vom Geld der Wertpapierfirmen trennen.
Ebenfalls im Zusammenhang mit Kundengeldern wurde SHS mit einer Geldstrafe belegt, weil es der Wertpapieraufsichtsbehörde nicht fristgerecht die in den Vorschriften vorgeschriebene Meldung über die Eröffnung eines Spezialkontos bei einer Geschäftsbank zur Verwaltung von Wertpapierhandelseinlagen von Kunden gemeldet hatte.
Darüber hinaus hat SHS auch dadurch gegen das Gesetz verstoßen, dass es Kunden ermöglicht hat, Margin-Transaktionen durchzuführen, die die aktuelle Kaufkraft auf dem Margin-Trading-Konto des Kunden überstiegen.
Was die Verletzung der Vorschriften für den Empfang und die Ausführung von Handelsaufträgen von Kunden betrifft, so hat SJS es zu bestimmten Zeitpunkten zugelassen, dass einige Kunden Aufträge zum Kauf von Wertpapieren erteilten, obwohl auf ihren Wertpapierhandelskonten nicht genügend Geld vorhanden war. .
Zusätzlich zu der Geldstrafe von 125 Millionen VND für den oben genannten Verstoß entzog die Kommission Wertpapierpraktikern, die gegen die Vorschriften zum Empfang und zur Ausführung von Handelsaufträgen verstoßen hatten, für ein bis drei Monate das Recht, das Wertpapierpraktikerzertifikat zu verwenden. Pandemie.
Laut der Wertpapierkommission arbeitete SHS auch mit BIDV und der Saigon-Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) zusammen, um einigen Kunden die Möglichkeit zu geben, sich Geld für den Kauf von Wertpapieren zu leihen, ohne die Genehmigung der Wertpapierkommission einzuholen. Dieser Fehler wird mit einer Geldstrafe von bis zu 250 Millionen VND geahndet.
Neben Verstößen gegen die Vorschriften zu Kreditbeschränkungen hat SHS auch Verstöße begangen, als es Kunden Geld in Form von Einlagen gemäß Verträgen zur Kundengewinnung und -vermittlung an die Financial Investment Joint Stock Company lieh. Hanoi Technology und der Aktienkaufvertrag mit Encapital Holdings, aber die unterzeichneten Verträge nicht erfüllt wurden, werden die Kapitalsumme und die Gebühren zurückerstattet.
SHS muss aufhören, Geld von SHB anzunehmen, um Kunden Geld für den Kauf von Wertpapieren zu leihen.
Bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen oder anderen Dienstleistungen unterliegen Wertpapierfirmen einer Berichtspflicht gegenüber der Wertpapieraufsichtsbehörde.
Allerdings hat SHS Verbindungsdienste erbracht und Geld von Kunden, die Wertpapiermaklerverträge abgeschlossen hatten, auf Wertpapierhandelskonten anderer Kunden überwiesen (Fintech), ohne dies der Kommission zu melden. Für diesen Fehler wurde SHS mit einer Geldstrafe von bis zu 225 Millionen VND belegt.
Die Securities Commission hat SHS außerdem aufgefordert, die Zusammenarbeit mit Banken wie BIDV und SHB bei der Bereitstellung von Margin-Diensten einzustellen.
Darüber hinaus verlangt die Verwaltungsbehörde von SHS, keine Wertpapierdienstleistungen oder andere Dienste ohne Berichterstattung, ohne schriftliche Stellungnahmen oder ohne Anleitung der zuständigen Behörden zu erbringen.
SHS hat außerdem in den Lageberichten für die Jahre 2022, 2023 und die ersten sechs Monate der Jahre 2022, 2023 und 2024 unvollständige Informationen zu Transaktionen mit verbundenen Unternehmen offengelegt.
SHS gibt im Abschnitt „Transaktionen“ die Menge und den Gesamtwert der Transaktionen zwischen dem Unternehmen und verbundenen Unternehmen nicht vollständig an; oder zwischen dem Unternehmen und Großaktionären, Insidern oder mit Insidern verbundenen Personen.
Darüber hinaus verletzte SHS die Vorschriften zu Geschäften mit Gesellschaftern, Geschäftsführern und nahestehenden Personen.
Laut dem geprüften Finanzbericht für 2022 hat SHS Transaktionen zur Aufnahme von Darlehen mit einem Gesamttransaktionswert von 5,381 Milliarden VND und zur Rückzahlung von Darlehen mit einem Gesamttransaktionswert von 7,118 Milliarden VND mit SHB (verbundene Partei) abgeschlossen, die mehr als 35 % des den Gesamtvermögenswert des Unternehmens im Finanzbericht 2022.
Es ist anzumerken, dass das oben genannte nicht von der Hauptversammlung genehmigt wurde.
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Quelle: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098. htm
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