Ein Wertpapierhaus hat bei der Abwicklung von Milliardengeschäften mit einer Bank Kundengelder verwechselt und damit gegen geltendes Recht verstoßen.

Die Wertpapierkommission hat die Saigon – Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) gerade mit einer Geldstrafe von fast 1,4 Milliarden VND belegt.

Saigon – Die Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) wurde gerade wegen Verwaltungsverstößen mit einer Geldstrafe belegt – Foto: SHS

Am letzten Arbeitstag im Jahr des Drachen erließ die State Securities Commission eine Entscheidung zur Verhängung von Verwaltungssanktionen gegen die Saigon – Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Verwirrung bei dedizierten Konten

Aus dem Bußgeldbescheid geht eindeutig hervor, dass SHS es versäumt hat, Kundenvermögen getrennt von Wertpapierfirmenvermögen zu verwalten.

Irgendwann leitete dieses Wertpapierunternehmen eine Überweisungstransaktion zwischen dem dedizierten Konto und dem Zahlungskonto des Unternehmens ein. Wegen dieses Verstoßes wurde SHS mit einer Geldstrafe von 175 Millionen VND belegt.

Nach den geltenden Vorschriften müssen Kunden vor dem Handel Geld an das Wertpapierunternehmen überweisen. Dedizierte Konten sind nur für den Kundenhandel bestimmt.

Wertpapierfirmen müssen die Wertpapierhandelseinlagen jedes Kunden separat verwalten und das Geld der Kunden vom Geld der Wertpapierfirmen trennen.

Ebenfalls im Zusammenhang mit Kundengeldern wurde SHS mit einer Geldstrafe belegt, weil es der Wertpapieraufsichtsbehörde nicht rechtzeitig die gesetzlich vorgeschriebene Meldung über die Eröffnung eines Spezialkontos bei einer Geschäftsbank zur Verwaltung von Wertpapierhandelseinlagen von Kunden gemeldet hatte.

Darüber hinaus verstieß dieses Wertpapierunternehmen auch gegen das Gesetz, indem es seinen Kunden erlaubte, Margin-Transaktionen durchzuführen, die die aktuelle Kaufkraft auf dem Margin-Handelskonto des Kunden überstiegen.

Was Verstöße gegen die Vorschriften zur Entgegennahme und Ausführung von Handelsaufträgen von Kunden betrifft, so hat SHS es zu bestimmten Zeitpunkten zugelassen, dass einige Kunden Aufträge zum Kauf von Wertpapieren erteilten, obwohl auf ihren Wertpapierhandelskonten nicht genügend Geld vorhanden war.

Nach Angaben der US-amerikanischen Wertpapieraufsichtsbehörde arbeitete dieses Wertpapierunternehmen auch mit einer Reihe von Banken zusammen, um einer Reihe von Kunden die Bereitstellung von Dienstleistungen zur Verfügung zu stellen, mit denen sie Geld für den Kauf von Wertpapieren liehen, ohne die Genehmigung der Wertpapieraufsichtsbehörde einzuholen. Dieser Fehler wird mit einer Geldstrafe von bis zu 250 Millionen VND geahndet.

Dieses Wertpapierunternehmen beging ebenfalls Verstöße, als es Kunden Geld in Form von Einlagen lieh, und zwar gemäß Verträgen zur Kundensuche und -vermittlung an die Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company sowie gemäß Verträgen zum Kauf und Verkauf von Aktien mit der Encapital Holdings, hielt sich jedoch nicht an die unterzeichneten Verträge und zahlte weder das Kapital noch die Gebühren zurück.

Es muss aufhören, Geld von Banken anzunehmen, um Kunden Geld für den Kauf von Wertpapieren zu leihen

Bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen oder anderen Dienstleistungen unterliegen Wertpapierfirmen einer Berichtspflicht gegenüber der Wertpapieraufsichtsbehörde.

Allerdings führte SHS die Dienstleistung der Verbindung und Überweisung von Geldern von Kunden, die Wertpapiermaklerverträge unterzeichnet hatten, auf die Wertpapierhandelskonten anderer Kunden durch (Fintech), ohne dies dem Ausschuss zu melden, und wurde deshalb mit einer Geldstrafe von bis zu 225 Millionen VND belegt.

Die Wertpapierkommission forderte dieses Wertpapierunternehmen außerdem auf, die Zusammenarbeit mit Banken wie BIDV und SHB bei der Bereitstellung von Margin-Diensten einzustellen.

Darüber hinaus verlangt die Verwaltungsbehörde von SHS, keine Wertpapierdienstleistungen oder andere Dienste ohne Berichterstattung, ohne schriftliche Stellungnahmen oder ohne Anleitung der zuständigen Behörden zu erbringen.

Laut der Securities Commission hat SHS in den Lageberichten für 2022, 2023 und die ersten sechs Monate der Jahre 2022, 2023 und 2024 auch unvollständige Informationen zu Transaktionen mit verbundenen Unternehmen offengelegt.

Dieses Unternehmen gibt die Menge und den Gesamtwert der Transaktionen zwischen dem Unternehmen und verbundenen Unternehmen im Abschnitt „Transaktionen“ nicht vollständig an. oder zwischen dem Unternehmen und Großaktionären, Insidern, mit Insidern verbundenen Personen …

Laut dem geprüften Finanzbericht für 2022 hat SHS Transaktionen zur Aufnahme von Darlehen mit einem Gesamttransaktionswert von 5,381 Milliarden VND und zur Rückzahlung von Darlehen mit einem Gesamttransaktionswert von 7,118 Milliarden VND mit SHB (verbundene Partei) durchgeführt, was mehr als 35 % des Gesamtvermögenswerts des Unternehmens im Finanzbericht 2022 ausmacht.

Quelle: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm