غرامة قدرها 315 مليون دونج على شركة VIX Securities بسبب سلسلة من الانتهاكات

[إعلان 1]

أصدرت لجنة الأوراق المالية الحكومية للتو القرار رقم 1163 بشأن العقوبات الإدارية ضد شركة VIX Securities Corporation (HoSE: VIX) التي تقع في الطابق 22، 52 Le Dai Hanh، جناح Le Dai Hanh، منطقة Hai Ba Trung، هانوي.

وبناءً على ذلك، تم تغريم مؤشر VIX بمبلغ 137.5 مليون دونج وفقًا لأحكام الفقرة (ز)، البند 3، المادة 26 من المرسوم رقم 156 المؤرخ 31 ديسمبر 2020 الصادر عن الحكومة والذي ينص على عقوبات إدارية للانتهاكات في مجال الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية لانتهاك اللوائح المتعلقة باستلام وتنفيذ أوامر التداول من العملاء.

على وجه التحديد، بعض الطلبات التي يتم استلامها مباشرة على الكاونتر لا تحتوي على معلومات كاملة عن وقت تقديم طلب العميل ووقت استلام الشركة للطلب. بالإضافة إلى ذلك، سمحت الشركة لبعض العملاء بوضع أوامر لشراء الأوراق المالية عندما لم يكن لديهم ما يكفي من المال في حساباتهم.

كما تم تغريم مؤشر VIX بمبلغ إضافي قدره 137.5 دولار أمريكي للسماح للعملاء بإجراء تداولات الهامش التي تجاوزت القوة الشرائية لبعض حسابات التداول بالهامش في بعض أيام التداول.

التمويل - الخدمات المصرفية - الأوراق المالية تم تغريم مؤشر VIX بمبلغ 315 مليون دونج بسبب سلسلة من الانتهاكات

بالإضافة إلى ذلك، يتعين على مؤشر VIX دفع غرامة إضافية قدرها 40 مليون دونج لترتيب الموظفين لشغل وظائف متزامنة عندما لا يُسمح لهم بذلك. وبناء على ذلك، قامت الشركة بترتيب موظفي التدقيق الداخلي للقيام بمهام أخرى في الشركة في نفس الوقت. وبالتالي، فإن إجمالي الغرامة التي يتعين على مؤشر VIX دفعها هو 315 مليون دونج.

تأسست شركة VIX Securities Corporation في عام 2007 تحت اسم Vincom Securities Corporation. تم إدراج أسهم الشركة برمز الإدراج VIX رسميًا في بورصة هانوي اعتبارًا من 29 ديسمبر 2009.

في 20 أكتوبر 2020، قامت الشركة بتغيير اسمها رسميًا إلى شركة VIX Securities Joint Stock Company. في 8 يناير 2021، تم تداول أسهم VIX Securities رسميًا في بورصة مدينة هوشي منه.

تشمل الأنشطة الرئيسية للشركة الوساطة في الأوراق المالية وتداول الأوراق المالية والاكتتاب في الأوراق المالية والاستشارات الاستثمارية في الأوراق المالية .

ثو هونغ

[إعلان 2]
مصدر