غرامة مالية قدرها 315 مليون دونج على شركة VIX Securities بسبب سلسلة من الانتهاكات

أصدرت لجنة الأوراق المالية الحكومية للتو القرار رقم 1163 بشأن العقوبات الإدارية ضد شركة VIX Securities Corporation (HoSE: VIX) التي تقع في الطابق 22، 52 Le Dai Hanh، حي Le Dai Hanh، منطقة Hai Ba Trung، هانوي.

وبناءً على ذلك، تم تغريم مؤشر VIX بمبلغ 137.5 مليون دونج وفقًا لأحكام الفقرة (ز) من المادة 26 من المرسوم الحكومي رقم 156 المؤرخ 31 ديسمبر 2020 والذي ينص على فرض عقوبات إدارية على الانتهاكات في مجال الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية لانتهاك اللوائح المتعلقة بتلقي وتنفيذ أوامر التداول من العملاء.

على وجه التحديد، بعض الطلبات التي يتم استلامها مباشرة عند الكاونتر لا تحتوي على معلومات كاملة عن وقت تقديم طلب العميل ووقت استلام الشركة للطلب. بالإضافة إلى ذلك، سمحت الشركة لبعض العملاء بتقديم أوامر لشراء الأوراق المالية عندما لم يكن لديهم أموال كافية في حساباتهم.

كما تم تغريم مؤشر VIX بمبلغ إضافي قدره 137.5 دولار أمريكي للسماح للعملاء بإجراء تداولات الهامش التي تجاوزت القوة الشرائية لبعض حسابات التداول بالهامش في بعض أيام التداول.

بالإضافة إلى ذلك، يتعين على مؤشر VIX دفع غرامة إضافية قدرها 40 مليون دونج لترتيب حصول الموظفين على وظائف متزامنة عندما لا يُسمح لهم بذلك. وبناءً على ذلك، قامت الشركة بترتيب موظفي التدقيق الداخلي للقيام بمهام أخرى في الشركة في نفس الوقت. وبذلك، فإن إجمالي الغرامة التي يتعين على مؤشر VIX دفعها هي 315 مليون دونج.

تأسست شركة VIX Securities Corporation في عام 2007 تحت اسم Vincom Securities Corporation. تم إدراج أسهم الشركة برمز الإدراج VIX رسميًا في بورصة هانوي اعتبارًا من 29 ديسمبر 2009.

في 20 أكتوبر 2020، قامت الشركة بتغيير اسمها رسميًا إلى VIX Securities Joint Stock Company. في 8 يناير 2021، تم تداول أسهم VIX Securities رسميًا في بورصة مدينة هوشي منه.

تشمل الأنشطة الرئيسية للشركة الوساطة في الأوراق المالية وتداول الأوراق المالية والاكتتاب في الأوراق المالية والاستشارات الاستثمارية في الأوراق المالية .

ثو هونغ

مصدر: https://www.nguoiduatin.vn/chung-khoan-vix-bi-phat-315-trieu-dong-vi-loat-sai-pham-a639961.html