تم تغريم شركة SmartInvest Securities بمبلغ 1.4 مليار دونج

تم تغريم شركة ANTD.VN - SmartInvest Securities Joint Stock Company بمبلغ 1.4 مليار دونج من قبل هيئة الأوراق المالية الحكومية بسبب 9 انتهاكات.

أصدرت هيئة الأوراق المالية الحكومية للتو قرارًا بشأن العقوبات الإدارية ضد شركة SmartInvest Securities Joint Stock Company (رمز السهم: AAS).

وبحسب قرار العقوبة فإن على شركة الأوراق المالية هذه 9 مخالفات يجب معالجتها. وعلى وجه الخصوص، تم تغريم شركة SmartInvest بمبلغ 275 مليون دونج لتقديمها خدمات (التنسيق مع مؤسسات الائتمان لتقديم خدمات لعدد من العملاء الذين يقترضون الأموال لشراء الأوراق المالية) دون الحصول على موافقة كتابية من هيئة الأوراق المالية الحكومية.

انتهكت شركة سمارت انفست للأوراق المالية سلسلة من اللوائح

العقوبة نفسها المفروضة على SmartInvest هي انتهاك تقديم خدمات الأوراق المالية أو الخدمات الأخرى التي يجب الإبلاغ عنها إلى هيئة الأوراق المالية بالولاية قبل التنفيذ، ولكن لم يتم الإبلاغ عنها أو عندما لا يكون هناك رأي مكتوب من هيئة الأوراق المالية بالولاية أو لا يوجد توجيه من وكالة حكومية مختصة.

وعلى وجه التحديد، تتعاون الشركة مع شركة ساو كيم للاستثمار المالي المساهمة لتقديم الخدمات المالية لعدد من العملاء الذين يقترضون الأموال لشراء الأوراق المالية؛ تقديم خدمات لمساعدة المستثمرين على فتح حسابات تداول الأوراق المالية لدى الشركة؛ تقديم خدمات لمساعدة المستثمرين على فتح حسابات تداول الأوراق المالية لدى الشركة لتحسين الأموال الخاملة في حسابات تداول الأوراق المالية قصيرة الأجل للاستمتاع بأسعار فائدة مرنة (تسمى منتجات تحسين رأس المال) دون إعداد تقارير، ودون آراء مكتوبة من هيئة الأوراق المالية الحكومية ودون توجيه من الوكالات الحكومية المختصة.

كما اضطرت الشركة إلى دفع غرامة قدرها 187.5 مليون دونج لفشلها في إدارة أصول العملاء بشكل منفصل عن أصول شركة الأوراق المالية. تم تغريمها 65 مليون دونج بسبب انتهاكها للوائح المتعلقة بفتح حسابات التداول بالهامش.

كما تم تغريم شركة Smart Invest بمبلغ 137.5 مليون دونج بسبب انتهاكها للقواعد المتعلقة بقيود التداول بالهامش. في مرحلة ما، تقوم الشركة بصرف قروض التداول بالهامش على أوراق مالية معينة غير مدرجة في قائمة الأوراق المالية المسموح بتداولها بالهامش والتي تنشرها الشركة.

وفي الوقت نفسه، تم تغريم الشركة بمبلغ 187.5 مليون دونج بسبب انتهاكها للوائح المتعلقة بقيود الإقراض. تقوم الشركة بإقراض العملاء المال عن طريق إيداع الأموال لشراء السندات ولكنها لا تشتري أو تبيع بل تقوم بتسليم الأموال للعملاء خلال فترة زمنية معينة وفقًا للاتفاقية ويجب عليها سداد أصل الدين والرسوم. قامت الشركة بإقراض شركة Sao Thang Long Investment Joint Stock Company، وهي منظمة مرتبطة بأحد أعضاء مجلس الإدارة، دفعة مقدمة لبيع الأوراق المالية في 20 ديسمبر 2022.

تم تغريمها 85 مليون دونج لعدم الاحتفاظ بسجلات كاملة وبيانات ووثائق وشهادات تتعلق بعمليات شركة الأوراق المالية و92.5 مليون دونج لعدم ضمان هيكل الموظفين في إدارات الرقابة الداخلية والتدقيق الداخلي أو عدم ضمان أن هيكل الموظفين يلبي الشروط...

فشلت الشركة في الإبلاغ عن المعلومات المطلوبة بموجب القانون، مما أدى إلى فرض غرامة قدرها 92.5 مليون دونج.

وبذلك، ومع وجود 9 مخالفات، فإن إجمالي مبلغ الغرامات التي يتعين على شركة SmartInvest Securities دفعها يبلغ نحو 1.4 مليار دونج.

المصدر: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd