تم تغريم شركتي وول ستريت للأوراق المالية وسمارت إنفست بمئات الملايين من الدونغ بسبب العديد من الانتهاكات.

[إعلان 1]

وفيما يتعلق بشركة وول ستريت للأوراق المالية، قالت هيئة الأوراق المالية بالولاية إن هذه الشركة ارتكبت 4 مخالفات إدارية في مجال الأوراق المالية.

وعلى وجه التحديد، لم تقم شركة وول ستريت للأوراق المالية بإدارة أصول العملاء بشكل منفصل عن أصول شركة الأوراق المالية، وتم تغريمها بمبلغ 187.5 مليون دونج.

تم تغريم وول ستريت وأسهم سمارت إنفست بمئات الملايين من الدونغ بسبب العديد من الانتهاكات. — قررت لجنة الأوراق المالية بالولاية للتو معاقبة شركة وول ستريت للأوراق المالية وشركة سمارت إنفست للأوراق المالية. (الصورة: DT)

تم تغريم شركة وول ستريت للأوراق المالية بمبلغ 275 مليون دونج بسبب تقديم خدمات الدفع المسبق لمبيعات الأوراق المالية دون الحصول على موافقة كتابية من هيئة الأوراق المالية بالولاية.

تستمر شركة وول ستريت في تحمل غرامة قدرها 65 مليون دونج بسبب الكشف عن معلومات لا تتوافق تمامًا مع اللوائح القانونية. تم تغريم وول ستريت إداريا بمبلغ 175 مليون دونج وأجبرت على معالجة العواقب.

وبذلك، مع المخالفات الأربعة المذكورة أعلاه، فإن إجمالي الغرامات المفروضة على وول ستريت للأوراق المالية تزيد عن 700 مليون دونج. تقع شركة وول ستريت للأوراق المالية في الطابق التاسع، مبنى Icon4، 243A De La Thanh، حي Lang Thuong، منطقة Dong Da، مدينة هانوي .

وفي اليوم نفسه، أصدرت هيئة تفتيش هيئة الأوراق المالية قرارًا بفرض عقوبات إدارية على شركة سمارت إنفست للأوراق المالية بسبب مخالفاتها في مجال الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية.

وبناء على ذلك، فرضت هيئة الأوراق المالية الحكومية غرامة قدرها 85 مليون دونج على شركة SmartInvest لعدم الكشف عن المعلومات المطلوب الإفصاح عنها وفقًا للقانون.

وقالت هيئة الأوراق المالية إن شركة SmartInvest لم تف بالتزاماتها بالإفصاح بشكل دوري عن المعلومات المتعلقة بالوثائق مثل التقارير المتعلقة باستخدام رأس المال من إصدار السندات في عام 2020؛ التقرير المالي لعام 2020؛ حالة سداد فوائد السندات وأصلها في عام 2020 وستة أشهر من عام 2021؛...

كما تم تغريم شركة SmartInvest بمبلغ 77.5 مليون دونج لتوزيعها أوراق مالية فردية في انتهاك للوائح القانونية. بلغ إجمالي الغرامة 162.5 مليون دونج.

[إعلان 2]
مصدر