За манипуляции с акциями в сфере недвижимости физическое лицо было оштрафовано на 1,5 млрд донгов

Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) только что вынесла решение о применении административных санкций к г-ну Нгуен Хыу Дуку (Дананг) за создание фиктивного спроса и предложения и манипулирование ценами на акции.

В частности, с 4 января 2022 года по 17 июня 2022 года г-н Нгуен Хыу Дык использовал свой собственный счет ценных бумаг и 75 счетов 21 инвестора для непрерывной покупки, продажи и торговли акциями First Real Estate JSC (FIR) с целью создания фиктивного спроса и предложения, манипулируя ценами на акции.

Нарушения на фондовом рынке встречаются довольно часто, хотя в последние несколько лет власти тщательно отслеживают ситуацию и вводят множество строгих штрафов.

Однако Государственная комиссия по ценным бумагам заявила, что результаты проверки и подсчета незаконного дохода, полученного в результате нарушений г-на Нгуен Хыу Дыка, показали, что незаконного дохода не было.

В связи с этим г-н Нгуен Хыу Дык был оштрафован в административном порядке на 1,5 млрд донгов и ему было запрещено заниматься торговлей ценными бумагами сроком на 2 года, начиная с 8 ноября 2023 года. В то же время ему также было запрещено занимать должности в компаниях по ценным бумагам, компаниях по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг, филиалах иностранных компаний по ценным бумагам и компаний по управлению фондами во Вьетнаме, а также в компаниях по инвестициям в ценные бумаги сроком на 2 года.

На прошлой неделе Государственная комиссия по ценным бумагам также приняла решение о применении административных санкций к акционерному обществу CFS Investment, Trade and Import-Export Joint Stock Company, головной офис которого находится в FLC Land Mark Tower, My Dinh, Nam Tu Liem District, Ханой, за нарушения в сфере ценных бумаг и рынка ценных бумаг.

CFS была оштрафована на 92,5 млн донгов за нераскрытие информации, раскрытие которой предусмотрено законом, включая множество финансовых отчетов...

CFS также была оштрафована на 150 миллионов донгов за раскрытие ложной информации о сделках со связанными сторонами, включая Hai Chau Company Limited, HAI Agricultural Chemicals JSC, FLC Stone Investment and Minerals JSC, FLC Mining Investment and Asset Management JSC, согласно проверенному финансовому отчету за 2021 год.

В октябре Государственная комиссия по ценным бумагам также оштрафовала г-жу Нгуен Тхи Том (Донг Да, Ханой) на 1,5 млрд донгов за использование 9 счетов, включая 1 ее собственный и 8 счетов других инвесторов, для постоянной покупки и продажи акций Bao Ngoc Investment and Production JSC (BNA).

В начале ноября прошлого года, после завершения дела Тринь Ван Куйета, Министерство общественной безопасности дало властям множество рекомендаций, связанных с фондовым рынком. Агентство расследований полиции выявило лазейки и недостатки в правовом регулировании деятельности с ценными бумагами, а также уловки, которыми пользуются преступники для присвоения активов инвесторов.

Соответственно, субъекты воспользовались легкостью открытия счетов ценных бумаг без контроля, а затем наняли или попросили других открыть счета на их имя, чтобы использовать их для купли-продажи, создавая фиктивный спрос и предложение, взвинчивая цены и продавая с целью получения незаконной прибыли.

Кроме того, использование лазеек в процессе контроля за кредитами в форме инвестиционного сотрудничества, использование компаний по ценным бумагам и сторонних компаний для обхода закона путем подписания договоров с клиентами на заимствование (в форме другого инвестиционного сотрудничества) с фиксированными процентными ставками для получения прибыли, субъектов с источниками денег для торговли, купли-продажи, повышения цен и манипулирования биржевыми кодами для получения незаконной прибыли.

Многие субъекты также стоят за компаниями и предприятиями, манипулирующими торгами и аукционами; манипулирование фондовым рынком... нанесение ущерба государственным активам, бизнесу, инвесторам...

Эти субъекты также в полной мере воспользовались отсутствием контроля над деятельностью социальных сетей, создав множество групп и тайных обществ для призыва, подстрекательства и привлечения инвесторов, тем самым контролируя психологию и манипулируя рынком, получая незаконную прибыль, нанося ущерб инвесторам...

В ближайшее время Министерство общественной безопасности сосредоточится на координации действий с соответствующими подразделениями для продолжения проверки, выяснения и разъяснения субъектов и поведения, имеющих признаки «манипулирования фондовым рынком», «мошеннического присвоения активов» и аналогичного поведения, для их оперативного выявления и реагирования в соответствии с положениями закона, способствуя повышению эффективности государственного управления в сфере ценных бумаг и корпоративных облигаций, обеспечивая здоровое, прозрачное и безопасное развитие рынка, создавая доверие и устойчивый менталитет у инвесторов.

Знаменитые дела о махинациях с акциями, из-за которых у председателя возникли проблемы с законом. Многие акции, замешанные в манипулировании ценами, выросли и упали в десятки раз за короткий промежуток времени. Связанные с ними предприятия, которые работают плохо, даже терпят убытки, все равно хвалят в социальных сетях.

Источник