VIX Securities muss wegen einer Reihe von Verstößen eine Geldstrafe von 315 Millionen VND zahlen

[Anzeige_1]

Die staatliche Wertpapierkommission hat gerade die Entscheidung Nr. 1163 zu Verwaltungssanktionen gegen die VIX Securities Corporation (HoSE: VIX) mit Sitz im 22. Stock, 52 Le Dai Hanh, Bezirk Le Dai Hanh, Bezirk Hai Ba Trung, Hanoi, erlassen.

Dementsprechend wurde VIX gemäß den Bestimmungen von Punkt g, Klausel 3, Artikel 26 des Regierungserlasses Nr. 156 vom 31. Dezember 2020, der Verwaltungssanktionen für Verstöße im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermärkte wegen Verstößen gegen Vorschriften zur Entgegennahme und Ausführung von Kundenhandelsaufträgen festlegt, mit einer Geldstrafe von 137,5 Millionen VND belegt.

Insbesondere liegen bei manchen Bestellungen, die direkt an der Theke eingehen, keine vollständigen Informationen über den Zeitpunkt der Bestellungsaufgabe des Kunden und den Zeitpunkt des Bestelleingangs beim Unternehmen vor. Darüber hinaus gestattete das Unternehmen einigen Kunden, Aufträge zum Kauf von Wertpapieren zu erteilen, auch wenn sie nicht über ausreichend Geld auf ihren Konten verfügten.

VIX wurde außerdem mit einer zusätzlichen Geldstrafe von 137,50 US-Dollar belegt, weil das Unternehmen seinen Kunden an manchen Handelstagen Margin-Trades ermöglicht hatte, die die Kaufkraft einiger Margin-Trading-Konten überstiegen.

Finanzen - Bankwesen - Wertpapiere VIX wegen einer Reihe von Verstößen mit einer Geldstrafe von 315 Millionen VND belegt

Darüber hinaus muss VIX eine zusätzliche Geldstrafe in Höhe von 40 Millionen VND zahlen, weil das Unternehmen seinen Mitarbeitern die Ausübung mehrerer Jobs ermöglicht hat, obwohl ihnen dies nicht gestattet ist. Aus diesem Grund hat das Unternehmen internes Revisionspersonal damit beauftragt, parallel andere Aufgaben im Unternehmen wahrzunehmen. Somit beträgt die Gesamtstrafe, die VIX zahlen muss, 315 Millionen VND.

VIX Securities Corporation wurde 2007 unter dem Namen Vincom Securities Corporation gegründet. Die Aktien des Unternehmens mit dem Notierungscode VIX wurden am 29. Dezember 2009 offiziell an der Hanoi Stock Exchange notiert.

Am 20. Oktober 2020 änderte das Unternehmen seinen Namen offiziell in VIX Securities Joint Stock Company. Am 8. Januar 2021 wurden die Aktien von VIX Securities offiziell an der Börse von Ho-Chi-Minh-Stadt gehandelt.

Zu den Hauptaktivitäten des Unternehmens zählen die Vermittlung von Wertpapieren, der Handel mit Wertpapieren, die Zeichnung von Wertpapieren und die Beratung zu Wertpapieranlagen .

Thu Huong

[Anzeige_2]
Quelle