تم تغريم سلسلة من شركات إدارة الأموال.

[إعلان 1]

11/09/2023 07:08 نهات لينه طباعة المقال

أصدرت هيئة الأوراق المالية في الدولة سلسلة من القرارات لمعاقبة شركات إدارة الصناديق مثل: شركة دراجون كابيتال، وشركة إدارة صناديق الاستثمار ثاي دوونج للأوراق المالية، وشركة إدارة صناديق إس إس آي.

أصدرت هيئة الأوراق المالية الحكومية للتو قرارًا بمعاقبة شركة Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company بسبب انتهاكات إدارية في مجال الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية.

وبناء على ذلك، تم تغريم شركة دراجون كابيتال مبلغ 125 مليون دونج لانتهاكها القواعد المتعلقة بالقيود المفروضة على الموظفين العاملين في شركات إدارة صناديق الاستثمار في الأوراق المالية.

وعلى وجه التحديد، خلال الفترة من سبتمبر 2022 إلى ديسمبر 2022، لم يتم الإبلاغ بشكل كامل عن معاملات الأوراق المالية لموظفي الشركة إلى إدارة الرقابة الداخلية قبل المعاملة وبعدها مباشرة.

Dragon Capital bị xử phạt vi phạm hành chính

تم تغريم شركة دراجون كابيتال بسبب المخالفات الإدارية

قبل أيام قليلة، تلقت شركة أخرى لإدارة الصناديق، وهي شركة إدارة صناديق الاستثمار المشتركة "تاي دوونغ للأوراق المالية"، قرار عقوبة أيضًا.

تم تغريم هذه الشركة بمبلغ 65 مليون دونج لعدم امتثالها لأحكام قانون الأوراق المالية وقانون المؤسسات بشأن حوكمة وإدارة شركات إدارة الصناديق التي ليست شركات عامة وفروع شركات إدارة الصناديق الأجنبية في فيتنام.

وعلى وجه التحديد، لم تتأكد الشركة من أن هيكل مجلس الإدارة يتضمن ما لا يقل عن 1/5 من إجمالي الأعضاء من الأعضاء المستقلين. وبناءً على ذلك، اعتبارًا من 17 أبريل 2021 إلى 20 سبتمبر 2023، يتكون مجلس إدارة الشركة من 0/5 أعضاء مستقلين؛ اعتبارًا من 20 سبتمبر 2023 وحتى وقت التفتيش، يتكون مجلس إدارة الشركة من 1/6 أعضاء مستقلين؛

بالإضافة إلى ذلك، خلال الفترة من 17 أبريل 2021 إلى 20 سبتمبر 2023، لم يقم مجلس إدارة الشركة بتعيين أعضاء في لجنة التدقيق؛ وفي وقت التفتيش، لم يكن مجلس إدارة الشركة قد أصدر بعد لائحة عمل لجنة التدقيق؛

ولم يقتصر الأمر على ذلك، بل تم تغريم شركة إدارة الأموال هذه أيضًا بمبلغ 20 مليون دونج لعدم امتثالها الكامل للوائح القانونية المتعلقة بوسائل الكشف عن المعلومات (لم يعرض موقع الشركة على الإنترنت وقت نشر المعلومات).

وفي منتصف أكتوبر/تشرين الأول، أصدرت هيئة الأوراق المالية أيضًا قرارًا بفرض غرامة على شركة إدارة صناديق SSI المحدودة. تم تغريم شركة إدارة الأموال هذه بمبلغ إجمالي قدره 165 مليون دونج.

ومن بينها غرامة قدرها 125 مليون دونج لانتهاك اللوائح المتعلقة بالقيود المفروضة على أنشطة شركات إدارة صناديق الاستثمار في الأوراق المالية والأشخاص المرتبطين بشركات إدارة صناديق الاستثمار في الأوراق المالية والموظفين العاملين في شركات إدارة صناديق الاستثمار في الأوراق المالية.

وعلى وجه التحديد، خلال الفترة من سبتمبر 2022 إلى ديسمبر 2022، لم يتم الإبلاغ بشكل كامل عن معاملات الأوراق المالية لبعض موظفي الشركة إلى إدارة الرقابة الداخلية قبل المعاملة وبعدها مباشرة.

بالإضافة إلى ذلك، تم تغريم الشركة أيضًا بمبلغ 40 مليون دونج لترتيب الموظفين وممارسي الأوراق المالية لشغل وظائف متزامنة في الحالات التي لا يُسمح فيها بالوظائف المتزامنة. وقد قامت الشركة بترتيب موظفيها كمستشارين استثماريين؛ وهو في الوقت نفسه عضو في مجلس الاستثمار بالشركة، ويشارك في التوقيع والموافقة على استثمارات صناديق الاستثمار ومحافظ الائتمان.

بالإضافة إلى شركات إدارة الصناديق، حصلت شركة أوراق مالية أخرى أيضًا على قرار عقوبة وهي شركة APG للأوراق المالية المساهمة.

تم تغريم شركة الأوراق المالية هذه بمبلغ 85 مليون دونج بسبب انتهاكها للوائح المتعلقة بتكليف إدارة حسابات تداول الأوراق المالية للمستثمرين الأفراد.

وعلى وجه التحديد، لم يحدد محتوى عقد تكليف إدارة حساب تداول الأوراق المالية بين الشركة والمستثمر ممارسًا للأوراق المالية لإدارة حساب التداول الموكول إليه.

[إعلان 2]
رابط المصدر