สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ควบคุมดูแลบริการที่เกี่ยวข้องกับพันธบัตรของบริษัทแต่ละแห่ง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่งออกประกาศกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ในการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับพันธบัตรของบริษัทเอกชนอย่างเคร่งครัด

ก.ล.ต.แก้ไขภาพบริการที่เกี่ยวข้องกับพันธบัตรของภาคเอกชน 1 — ก.ล.ต.ออกหนังสือชี้แจงแก้ไขการกระทำของบริษัทหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับพันธบัตรรายบุคคล (ภาพ TL)

ในส่วนของการให้บริการในตลาดตราสารหนี้ภาคเอกชน เมื่อวันที่ 10 กันยายน 2564 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้ออกเอกสารหมายเลข 5225/UBCK-QLKD เพื่อเตือนและแก้ไขการดำเนินการของบริษัทหลักทรัพย์ เมื่อวันที่ 29 เมษายน 2022 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้ออกประกาศอย่างเป็นทางการฉบับที่ 2488/UBCK-QLKD เพื่อขอให้ปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการออกพันธบัตรของบริษัทเอกชน และประกาศอย่างเป็นทางการฉบับที่ 5640/UBCK-QLKD ลงวันที่ 21 สิงหาคม 2023 เพื่อขอให้ปฏิบัติตามกฎระเบียบเกี่ยวกับการโอนพันธบัตรที่เสนอขายโดยเอกชน

ในปี 2566 เพื่อให้มั่นใจถึงการดำเนินงานที่ปลอดภัย สุขภาพแข็งแรง และยั่งยืนสำหรับตลาดตราสารหนี้ขององค์กร เมื่อวันที่ 29 ธันวาคม 2566 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ออกประกาศอย่างเป็นทางการฉบับที่ 9453/UBCK-TT โดยขอให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามประกาศอย่างเป็นทางการฉบับที่ 5225/UBCK-QLKD ลงวันที่ 10 กันยายน 2564 ประกาศอย่างเป็นทางการฉบับที่ 2488/UBCK-QLKD ลงวันที่ 29 เมษายน 2565 ประกาศอย่างเป็นทางการฉบับที่ 5640/UBCK-QLKD ลงวันที่ 21 สิงหาคม 2566 ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐอย่างเคร่งครัด

กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์การให้บริการคำปรึกษาในการเสนอขายเอกสาร การประมูล การรับประกัน การเป็นตัวแทนออกหลักทรัพย์ และการจดทะเบียนฝากหลักทรัพย์รายบุคคลอย่างเคร่งครัด นอกจากนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ยังได้ระบุอย่างชัดเจนว่า บริษัทหลักทรัพย์ พนักงาน และผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ไม่มีสิทธิให้คำแนะนำ ชักชวน หรือขายพันธบัตรของบริษัทรายบุคคลให้กับบุคคลที่ไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ ห้ามยืนยันการโอนหรือโอนกรรมสิทธิ์พันธบัตรของบริษัทที่ออกโดยเอกชนซึ่งต้องจดทะเบียนและฝากไว้ที่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และหักบัญชีของเวียดนาม และจดทะเบียนซื้อขายที่ตลาดหลักทรัพย์ ฮานอย ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 5 มาตรา 3 แห่งพระราชกฤษฎีกาหมายเลข 65/2022/ND-CP การละเมิดจะถูกจัดการอย่างเคร่งครัดตามบทบัญญัติของกฎหมาย

แหล่งที่มา