บริษัทจัดการกองทุนหลายแห่งโดนปรับ

09/11/2023 07:08 น. นัท ลินห์ พิมพ์บทความ

ANTD.VN - สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ออกคำตัดสินหลายฉบับเพื่อลงโทษบริษัทจัดการกองทุน เช่น Dragon Capital, Thai Duong Securities Investment Fund Management Company และ SSI Fund Management Company

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐ (SSC) เพิ่งออกคำตัดสินลงโทษบริษัทหลักทรัพย์ Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company ที่ทำการละเมิดทางปกครองในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ทั้งนี้ Dragon Capital ถูกปรับเป็นเงิน 125 ล้านดอง ฐานละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับข้อจำกัดของพนักงานที่ทำงานในบริษัทจัดการกองทุนการลงทุนในหลักทรัพย์

โดยเฉพาะในช่วงระหว่างเดือนกันยายน 2565 ถึงเดือนธันวาคม 2565 การทำธุรกรรมหลักทรัพย์ของพนักงานของบริษัทไม่ได้รับการรายงานอย่างครบถ้วนต่อแผนกควบคุมภายในทั้งก่อนและหลังการทำธุรกรรมทันที

ดราก้อนแคปปิตอลถูกปรับเนื่องจากละเมิดกฎข้อบังคับ

ไม่กี่วันก่อนหน้านี้ บริษัทจัดการกองทุนอีกแห่งหนึ่ง คือ Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company ก็ถูกตัดสินลงโทษเช่นกัน

บริษัทนี้ถูกปรับเป็นเงิน 65 ล้านดอง เนื่องจากไม่ปฏิบัติตามบทบัญญัติของกฎหมายหลักทรัพย์และกฎหมายว่าด้วยการกำกับดูแลและการจัดการบริษัทจัดการกองทุนที่ไม่ใช่บริษัทมหาชน และสาขาของบริษัทจัดการกองทุนต่างชาติในเวียดนาม

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัทไม่ได้ทำให้แน่ใจว่าโครงสร้างคณะกรรมการบริษัท (BOD) มีสมาชิกอิสระอย่างน้อย 1/5 ของสมาชิกทั้งหมด ทั้งนี้ ตั้งแต่วันที่ 17 เมษายน 2564 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2566 คณะกรรมการบริษัทมีสมาชิกอิสระจำนวน 0/5 ราย ตั้งแต่วันที่ 20 กันยายน พ.ศ. 2566 จนถึงเวลาตรวจสอบ คณะกรรมการของบริษัทมีสมาชิกอิสระจำนวน 1/6 คน

นอกจากนี้ ในช่วงระหว่างวันที่ 17 เมษายน 2564 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2566 คณะกรรมการบริษัทไม่มีการแต่งตั้งสมาชิกคณะกรรมการตรวจสอบ ณ เวลาที่ทำการตรวจสอบคณะกรรมการบริษัทยังไม่ได้ออกข้อบังคับเกี่ยวกับการปฏิบัติงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

ไม่เพียงเท่านั้น บริษัทจัดการกองทุนแห่งนี้ยังถูกปรับเป็นเงิน 20 ล้านดองด้วยฐานไม่ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการเปิดเผยข้อมูลอย่างครบถ้วน (เว็บไซต์ของบริษัทไม่ได้แสดงเวลาที่โพสต์ข้อมูล)

เมื่อกลางเดือนตุลาคมที่ผ่านมา สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ยังได้มีคำสั่งปรับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอสเอสไอ จำกัด อีกด้วย บริษัทจัดการกองทุนแห่งนี้ถูกปรับเป็นเงินรวม 165 ล้านดอง

โดยมีการปรับเงิน 125 ล้านดอง ฐานฝ่าฝืนกฎระเบียบว่าด้วยการจำกัดการดำเนินกิจการของบริษัทจัดการกองทุนรวมเพื่อการลงทุนในหลักทรัพย์ บุคคลที่เกี่ยวข้องกับบริษัทจัดการกองทุนรวมเพื่อการลงทุนในหลักทรัพย์ และพนักงานที่ปฏิบัติงานในบริษัทจัดการกองทุนรวมเพื่อการลงทุนในหลักทรัพย์

โดยเฉพาะในช่วงระหว่างเดือนกันยายน 2565 ถึงเดือนธันวาคม 2565 ธุรกรรมหลักทรัพย์ของพนักงานบางส่วนของบริษัทไม่ได้รับการรายงานอย่างครบถ้วนต่อแผนกควบคุมภายในทั้งก่อนและหลังธุรกรรมทันที

นอกจากนี้ บริษัทฯ ยังถูกปรับเป็นเงิน 40 ล้านดอง จากการจัดให้พนักงานและผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์ดำรงตำแหน่งคู่ขนานในกรณีที่ไม่อนุญาตให้มีตำแหน่งคู่ขนานกัน บริษัทได้จัดเจ้าหน้าที่ที่ทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาการลงทุน พร้อมกันนี้เขายังเป็นสมาชิกสภาการลงทุนของบริษัท โดยมีส่วนร่วมในการลงนามและอนุมัติการลงทุนของกองทุนรวมและพอร์ตโฟลิโอของทรัสต์

นอกจากบริษัทจัดการกองทุนแล้ว บริษัทหลักทรัพย์อีกแห่งหนึ่งก็ถูกตัดสินลงโทษเช่นกัน นั่นก็คือ บริษัทหลักทรัพย์ APG Securities Joint Stock Company

บริษัทหลักทรัพย์แห่งนี้ถูกปรับ 85 ล้านดอง ฐานละเมิดกฎระเบียบการมอบหมายอำนาจในการจัดการบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนักลงทุนรายบุคคล

โดยเฉพาะอย่างยิ่งเนื้อหาของสัญญามอบหมายการบริหารจัดการบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ระหว่างบริษัทและผู้ลงทุนไม่ได้ระบุผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์ที่จะบริหารจัดการบัญชีซื้อขายที่ได้รับมอบหมาย

ลิงค์ที่มา: https://www.anninhthudo.vn/hang-loat-cong-ty-quan-ly-quy-bi-xu-phat-post557329.antd