Рассмотрение нарушений со стороны участников (часть 3)

Вопросы и ответы по торговле сырьевыми товарами (№ 61): Обработка нарушений участников Вопросы и ответы по торговле сырьевыми товарами (№ 62): Обработка нарушений участников (часть 2)

В предыдущем выпуске газеты Cong Thuong упоминались некоторые формы реагирования на нарушения со стороны членов Вьетнамской товарной биржи (MXV), такие как письменные напоминания и предупреждения. Продолжая сегодняшнюю рубрику вопросов и ответов, газета Cong Thuong разъяснит оставшиеся формы реагирования на нарушения правил MXV.

Борьба с нарушениями путем приостановки части или всех видов деятельности

Нарушения будут караться частичным или полным приостановлением деятельности, если члены организации нарушат следующие правила:

Hỏi đáp Giao dịch Hàng hóa (Số 63): Xử lý vi phạm thành viên (Phần 3)

Иллюстрация

Просрочка уплаты ежегодной платы более чем на 7 рабочих дней с даты наступления срока уплаты;

Просрочка оплаты платы за использование базы данных более чем на 7 рабочих дней с даты наступления срока оплаты платы;

Просрочка уплаты сбора за предоставление данных более чем на 7 рабочих дней с даты наступления срока уплаты сбора;

Просрочка уплаты гарантийного взноса более чем на 7 рабочих дней с даты истечения срока, установленного MXV;

Несвоевременная выплата надбавки за риск неплатежа; надбавка за риск непогашения ссуды; Проценты, возникающие от суммы кредита в течение 7 дней с даты платежа, установленной MXV;

Невыполнение в полном объеме и в срок иных финансовых обязательств, требуемых MXV, в течение 7 рабочих дней с даты истечения срока выполнения финансовых обязательств, предписанного MXV;

Участнику было вынесено дисциплинарное наказание в виде предупреждения один раз (за нарушения, за которые было вынесено дисциплинарное наказание в виде предупреждения), но он продолжает совершать нарушения в течение того же календарного года.

Обработка нарушений с помощью дополнительных форм

Помимо основных форм рассмотрения нарушений, таких как письменное предупреждение, предупреждение, частичное или полное приостановление деятельности, прекращение членства, в MXV также предусмотрены следующие дополнительные формы рассмотрения нарушений:

Раскрыть информацию всему рынку;

Требовать объяснений, предоставления информации и данных, связанных с выяснением подозрительной торговой деятельности членов и/или клиентов членов;

Не рассматривается возможность увеличения лимитов транзакций (ограничено);

Снизить лимиты транзакций;

Ограничить или запретить открытие новых счетов для торговли товарами;

Контролировать и ограничивать часть транзакции на ограниченный период времени;

Специальный мониторинг: члены периодически отчитываются о состоянии своей деятельности в соответствии с требованиями MXV. При необходимости MXV может направить сотрудников для непосредственного контроля в штаб-квартиру члена.

Источник