| Вопросы и ответы по торговле сырьевыми товарами (№ 61): Обработка нарушений участников Вопросы и ответы по торговле сырьевыми товарами (№ 62): Обработка нарушений участников (часть 2) |
В предыдущем выпуске газеты Cong Thuong упоминались некоторые формы реагирования на нарушения со стороны членов Вьетнамской товарной биржи (MXV), такие как письменные напоминания и предупреждения. Продолжая сегодняшнюю рубрику вопросов и ответов, газета Cong Thuong разъяснит оставшиеся формы реагирования на нарушения правил MXV.
Борьба с нарушениями путем приостановки части или всех видов деятельности
Нарушения будут рассматриваться путем приостановки части или всех видов деятельности, если члены организации нарушат следующие правила:
 |
| Иллюстрация |
Просрочка уплаты ежегодной платы более чем на 7 рабочих дней с даты наступления срока уплаты;
Просрочка оплаты платы за использование базы данных более чем на 7 рабочих дней с даты наступления срока оплаты платы;
Просрочка уплаты сбора за предоставление данных более чем на 7 рабочих дней с даты наступления срока уплаты сбора;
Просрочка внесения гарантийного взноса более чем на 7 рабочих дней с даты истечения срока, установленного MXV;
Несвоевременная выплата надбавки за риск неплатежа; надбавка за риск непогашения ссуды; Проценты, возникающие от суммы кредита в течение 7 дней с даты платежа, установленной MXV;
Невыполнение в полном объеме и в срок иных финансовых обязательств, требуемых MXV, в течение 7 рабочих дней с даты истечения срока выполнения финансовых обязательств, предписанного MXV;
Участник был наказан предупреждением один раз (за нарушения, за которые было вынесено предупреждение), но продолжает совершать нарушения в течение того же календарного года.
Обработка нарушений с помощью дополнительных форм
Помимо основных форм рассмотрения нарушений, таких как письменные предупреждения, предупреждения, частичное или полное приостановление деятельности и прекращение членства, в MXV также предусмотрены следующие дополнительные формы рассмотрения нарушений:
Раскрыть информацию всему рынку;
Требовать объяснений, предоставления информации и данных, связанных с выяснением подозрительной торговой деятельности членов и/или клиентов членов;
Не рассматривается возможность увеличения лимитов транзакций (ограничено);
Снизить лимиты транзакций;
Ограничить или запретить открытие новых счетов для торговли товарами;
Контролировать и ограничивать часть транзакции на ограниченный период времени;
Специальный мониторинг: члены периодически отчитываются о состоянии своей деятельности в соответствии с требованиями MXV. При необходимости MXV может направить сотрудников для непосредственного контроля в штаб-квартиру члена.
Источник
Комментарий (0)