Председатель Everest Securities был оштрафован за преждевременную покупку акций и отстранен от торговли акциями на 2 месяца

Помимо штрафа в размере более 75 миллионов донгов, Государственная комиссия по ценным бумагам наложила дополнительное наказание в виде приостановления деятельности по торговле ценными бумагами сроком на 2 месяца на г-на Нгуена Хай Чау за покупку акций до времени регистрации для торговли.

31 мая 2024 года Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) вынесла Решение № 617 /QD-XPHC об административных санкциях в отношении г-на Нгуена Хай Чау за торговлю вне периода, когда Вьетнамская фондовая биржа или ее дочерние компании раскрывают информацию. В частности, Ханойская фондовая биржа объявила, что г-н Нгуен Хай Чау, председатель совета директоров акционерной компании Everest Securities, зарегистрировался для покупки 1 200 000 акций EVS с 8 по 30 ноября 2022 года. Однако 7 ноября 2022 года г-н Нгуен Хай Чау приобрел 1 005 000 акций EVS .

Государственная комиссия по ценным бумагам применит административный штраф в размере 75 375 миллионов донгов в соответствии с положениями пункта 3 статьи 5 и пункта h пункта 4 статьи 33 Постановления Правительства № 156/2020/ND-CP от 31 декабря 2020 года, регулирующего административные санкции за нарушения в сфере ценных бумаг и рынка ценных бумаг (Постановление № 156/2020/ND-CP) , с изменениями и дополнениями в соответствии с положениями пункта 4 и пункта 27 статьи 1 Постановления Правительства № 128/2021/ND-CP от 30 декабря 2021 года о внесении изменений и дополнений в ряд статей Постановления Правительства № 156/2020/ND-CP (Постановление № 128/2021/ND-CP).

В то же время Государственная комиссия по ценным бумагам также применила дополнительное наказание в виде приостановления деятельности по торговле ценными бумагами сроком на 02 месяца, как это предусмотрено в пункте а) пункта 7 статьи 33 Указа № 156/2020/ND-CP, измененном и дополненном в соответствии с положениями пункта 27 статьи 1 Указа № 128/2021/ND-CP.

Согласно положениям Закона о ценных бумагах 2019 года, инсайдеры публичных компаний, компаний по инвестированию в публичные ценные бумаги, публичных фондов и связанные с ними лица обязаны раскрывать информацию до и после совершения сделок или при смене владельца акций, прав покупки акций, конвертируемых облигаций, прав покупки конвертируемых облигаций, сертификатов фондов, прав покупки сертификатов фондов или варрантов с гарантиями, основанными на ценных бумагах публичных компаний, компаний по инвестированию в публичные ценные бумаги, публичных фондов.

Инсайдеры — это люди, занимающие важные должности в управлении и администрировании предприятий, государственных фондов и компаний, занимающихся инвестициями в государственные ценные бумаги. В котором председатель Совета директоров или председатель Совета участников или председатель общества, члены Совета директоров или члены Совета участников, законные представители, генеральный директор (директор), заместитель генерального директора (заместитель директора), финансовый директор, главный бухгалтер и лица, занимающие эквивалентные руководящие должности, избираются Общим собранием акционеров или назначаются Советом директоров или Советом участников или председателем общества; Председатель Наблюдательного совета и члены Наблюдательного совета (Наблюдатели), члены Ревизионной комиссии; В этот список включены секретарь компании, должностное лицо по корпоративному управлению и уполномоченное лицо по раскрытию информации.

Г-н Нгуен Хай Чау (родился в 1986 году) вошел в состав Совета директоров акционерного общества Everest Securities с 2018 года и занял должность Председателя Совета директоров с июля 2021 года. Сделка с акциями EVS в ноябре 2022 года также представляла собой покупку этим лицом дополнительных акций Everest Securities. В настоящее время г-н Чау владеет 4,06 млн акций EVS, что эквивалентно 2,47% уставного капитала.

Источник: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html