12 организациям и частным лицам было запрещено заниматься торговлей за предоставление г-ну До Тхань Нхану своего счета для манипулирования акциями.

24.01.2024 07:58 Нят Линь Распечатать статью

ANTD.VN - Согласно решению Государственной комиссии по ценным бумагам о наложении штрафа, 12 организациям и лицам будет запрещено заниматься торговлей ценными бумагами сроком на 2 года в связи с предоставлением кредитных счетов г-ну До Тхань Нхану в рамках дела о манипулировании ценными бумагами, которое имело место в Louis Holding.

Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) заявила, что на основании заключения дополнительного расследования уголовного дела, проведенного полицией, КГБ вынесла решение о применении административных санкций в отношении 12 организаций и лиц, связанных с делом о манипулировании акциями, имевшим место в Tri Viet Securities Joint Stock Company и Louis Holdings Company.

Причина в том, что эти организации и лица нарушили закон, предоставив свои счета другим лицам для торговли ценными бумагами, что привело к манипулированию фондовым рынком. В частности, эти 12 организаций и частных лиц предоставили г-ну До Тхань Нхану свои счета для торговли ценными бумагами, что привело к манипулированию фондовым рынком с биржевыми кодами BII и TGG г-на До Тхань Нхана.

Ông Đỗ Thành Nhân bị xử phạt 4 năm tù vì hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Г-н До Тхань Нхан был приговорен к 4 годам тюремного заключения за мошенничество на фондовом рынке.

Согласно решению Государственной комиссии по ценным бумагам, к двум организациям, подвергшимся штрафу, относятся: Louis Holdings Joint Stock Company; Акционерное общество «Golden Group» (прежнее название: Louis Capital Joint Stock Company).

Вместе с ними находятся еще 10 человек, в том числе: Ха Нгуен Уен, Хюнь Нгуен Хуонг Тра, Нго Тхи Хоай Тхань, Нго Тхи Хоай Тхыонг, Нгуен Тхи Кьеу Лиен, Нгуен Тхи Минь Хиеп, Фан Тхи Нга, Фан Тхи Тхань Сен, Фан Тхи Тхыонг, Ле Куанг Нхуан. Все вышеперечисленные лица имеют адреса в Хошимине.

Что касается вида наказания, то к вышеуказанным 12 организациям и лицам применена мера в виде приостановления операций с ценными бумагами по 12 счетам депо, открытым в акционерном обществе «Три Вьет Секьюритиз» и 2 счетам, открытым в акционерном обществе «АПГ Секьюритиз», участвовавшим в сделках по манипулированию акциями, срок приостановления составляет 09 месяцев с 19 января 2024 года.

На основании заключения расследования полицейского агентства Государственная комиссия по ценным бумагам заявила, что 12 вышеупомянутых организаций и лиц не получили никаких незаконных доходов от нарушений.

Одновременно в целях принятия превентивных мер по недопущению нарушений законодательства о ценных бумагах и рынке ценных бумаг Государственная комиссия по ценным бумагам также вынесла решение о запрете операций с ценными бумагами сроком на 02 года для указанных 12 организаций и лиц; Запрет на занятие должностей в компаниях по ценным бумагам, компаниях по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг, филиалах иностранных компаний по ценным бумагам и компаний по управлению фондами во Вьетнаме, а также в компаниях по инвестициям в ценные бумаги сроком на 2 года.

Ранее, 20 апреля 2022 года, Следственное агентство вынесло решение о привлечении к ответственности и временном задержании г-на До Тхань Нхана, бывшего председателя Louis Holdings, для расследования преступления, связанного с манипулированием фондовым рынком. Позднее г-н Нхан был приговорен к 4 годам тюремного заключения.

Ссылка на источник