По данным Cointelegraph , обвинения сосредоточены на том, что Binance вводит инвесторов в заблуждение относительно контроля рисков, фальсифицирует объемы торгов, скрывает важные операционные данные и нарушает законы США о ценных бумагах. Чтобы избежать контроля со стороны регулирующих органов, Binance создала слабые механизмы контроля и не смогла их соблюдать, чтобы удержать клиентов из США.
Незарегистрированное предложение ценных бумаг
Председатель SEC Гэри Генслер заявил, что Чанпэн Чжао (CZ) управляет Binance.com и Binance.US в качестве биржи, брокера и дилера с июля 2017 года. В жалобе SEC утверждается, что Binance заработала не менее 11,6 млрд долларов различными способами, включая торговые комиссии, взимаемые с клиентов из США.
Регулятор заявил, что Binance.com должна быть зарегистрирована как клиринговая палата, брокерско-дилерская компания и биржа, в то время как Binance.US и BAM Trading должны зарегистрироваться как клиринговые палаты и биржи соответственно. Кроме того, BAM Trading также обвиняется в предложении и продаже незарегистрированной программы ставок в качестве услуги и обязана по требованию SEC зарегистрироваться в качестве брокера-дилера.
Спорная практика предоставления клиентам из США возможности использовать Binance.com
В 2017 году г-н CZ запустил Binance в Шанхае (Китай), но биржа уклоняется от ответа на вопрос о местонахождении своего главного офиса. Материнская компания Binance расположена на Каймановых островах, что усложняет ее организационную структуру. SEC заявила, что, несмотря на публичное заявление Binance о том, что с июня 2019 года она запретит клиентам из США доступ к Binance.com, биржа тайно разрешила американцам продолжать пользоваться платформой, продемонстрировав намеренное пренебрежение законами США о ценных бумагах. Мало того, Binance также создает большое количество учетных записей для клиентов, прошедших процедуру KYC (проверку личности). Судя по IP-адресам и другой информации, предполагается, что некоторые пользователи, получающие доступ к платформе, находятся в США.
CZ контролирует
Binance и BAM Trading объявили о партнерстве в 2019 году с целью запуска Binance.US — отдельной платформы, обслуживающей только клиентов из США. Вопреки заявлениям Binance.US о независимости операций, SEC утверждает, что CZ по-прежнему несет основную ответственность за компанию.
По данным SEC, г-н CZ приказал Binance.US включить Sigma Chain и Merit Peak в качестве маркет-мейкеров, обеими из которых управляют сотрудники Binance. Сообщается, что Merit Peak предоставляла услуги децентрализованной торговли от имени Binance. На платформе Binance.com Merit Peak выступает в качестве контрагента для пользователей, а на платформе Binance.US предоставляет услуги маркет-мейкинга.
Начиная как минимум с 2021 года компании Binance, находящиеся под контролем CZ, переводили активы клиентов на миллиарды долларов на счета в американских банках, принадлежащие Merit Peak. Затем деньги были переведены в трастовую компанию A (трастовая компания с ограниченной ответственностью в Нью-Йорке). Предполагается, что транзакция связана с выпуском стейблкоина Binance USD (BUSD). Главным оператором нескольких банковских счетов Binance.US, включая один со средствами клиентов из США, является руководитель бэк-офиса. Это заставило многих задаться вопросом относительно прозрачности операций Binance и распределения средств.
Несмотря на давление со стороны SEC, Binance заявляет, что готова бороться с обвинениями
Фиктивная торговля на платформе Binance.US
Фиктивная торговля — это процесс, при котором трейдер продает и покупает один и тот же актив несколько раз с целью манипулирования рынком.
SEC утверждает, что BAM Trading и BAM Management вводили в заблуждение как клиентов, так и инвесторов в акции относительно эффективности своего надзора за рынком и мер по выявлению и предотвращению манипулятивной торговли на платформах. Однако фиктивная торговля на платформе Binance.US весьма распространена.
Еще до запуска платформы руководители и сотрудники BAM Trading были хорошо осведомлены о потенциале фиктивной торговли. В письме к руководителям BAM и высшему руководству Binance соучредитель Binance и руководитель команды биржевого движка выразил обеспокоенность по поводу способности системы обработки транзакций позволять клиентам торговать против самих себя.
Значительная часть фиктивной торговли осуществляется через счета, подключенные к Sigma Chain. Многие из активных аккаунтов Sigma Chain на Binance.US связаны с BAM Trading и BAM Management. Фиктивная торговля продолжала происходить между счетами Sigma Chain после запуска платформы в 2019 году как минимум до июня 2022 года. SEC заявила, что после внедрения COTI на платформе Binance.US 6 апреля 2022 года Sigma Chain быстро занялась фиктивной торговлей. Стратегически запуски платформ, внедрение новых ценных бумаг и раунды финансирования приходятся на периоды, когда инвесторы наиболее уязвимы.
Отвлечение активов и нецелевое использование клиентских средств
SEC обвиняет г-на CZ и Binance в отвлечении клиентских активов и отправке средств в Sigma Chain. Агентство утверждает, что Merit Peak и Sigma Chain использовались для перемещения десятков миллиардов долларов между Binance, Binance.US и другими связанными организациями. Примечательно, что SEC раскрыла, что Sigma Chain потратила 11 миллионов долларов на покупку яхты.
Кроме того, SEC утверждает, что счет Merit Peak в банке США использовался в качестве счета для денежных переводов и на него поступило около 20 миллиардов долларов с обеих платформ Binance, включая средства клиентов. Сообщается, что Merit Peak перевела большую часть этих средств в трастовую компанию A с целью покупки BUSD. Нераскрытые потребительские переводы создают серьезные риски, которые делают средства уязвимыми для потери или кражи. Масштабы предполагаемого хищения средств и нецелевого использования клиентских активов будут дополнительно изучены по мере продолжения расследования.
Ссылка на источник
Комментарий (0)