FLC 재판: Trinh Van Quyet, 21년 징역형 선고

판사이자 법원장인 부광후이가 피고인에게 형을 선고했습니다. 사진: Pham Kien/VNA

이에 따라 피고인 Trinh Van Quyet(1975년생, FLC 그룹 이사회 전 회장, Tre Viet 항공 주식회사 회장)은 "재산 사기 횡령" 혐의로 법원으로부터 징역 18년, "주식 시장 조작" 혐의로 징역형을 선고받은 피고인 쿠엣의 총형은 징역 21년입니다.

이 두 가지 범죄로 기소된 다른 7명의 피고인으로는 Trinh Thi Minh Hue(1981년생, FLC 그룹의 총괄 회계사, 피고인 Trinh Van Quyet의 자매)가 있으며, 법원은 이들에게 징역 14년을 선고했습니다. 트린 티 투이 응아(1979년생, FLC 그룹의 총괄 회계사; 이사회 멤버이자 FLC 증권 주식회사의 전신인 BOS 증권 주식회사 부총괄 이사; 피고인 트린 반 꾸엣의 자매)는 징역 8년형을 선고받았습니다. 흐엉 쩐 키우 둥(1978년생, FLC 그룹 상임 부사장, BOS 회사 이사회 회장) 징역 8년 6개월. 트린 반 다이(1966년생, FLC 파로스 건설 주식회사(파로스 회사)의 부총괄이사) 징역 11년. 응우옌 반 만(1977년생, 조경자재 그룹 사장, 구매 및 공급 부서, FLC Land One Member Limited Liability Company - FLC Land Company) 징역 6년. 트린 투안(1984년생, FLC Land One Member Limited Liability Company(FLC Land Company) 전 이사) 징역 4년 6개월. 응우옌 티 홍 둥(1972년생, 하노이시 꺼우저이 구 디크봉하우 구 거주) 징역 4년.

피고인 Trinh Van Quyet(FLC 그룹 이사회 전 회장, Bamboo Airways 주식회사 회장)는 법원으로부터 징역 21년형을 선고받았습니다. 사진: Pham Kien/VNA

법원은 이 사건의 나머지 피고인 42명에게 재산 사기 혐의에 대해 징역 15개월(유예)부터 징역 7년 6개월까지 다양한 형을 선고했습니다. 주식 시장 조작; 공무를 수행하면서 지위와 권력을 이용하는 경우 증권거래활동에 있어서 고의로 허위정보를 공개하거나 정보를 은폐하는 행위.

이 사건에는 현재 도주 중이며 수사 기관에 의해 수배 중인 피고인 도안 반 푸옹(FLC 그룹의 전 대표이사, 파로스 건설 주식회사 이사회 회장)도 있습니다.

1심 판결은 이 사건에서 피고인들이 증권시장의 활동을 이용하여 범죄를 저질러 사회에 대한 신뢰를 상실하게 하고 투자자들의 신뢰와 이익을 침해했다고 판결했습니다. 피고인 중 진 반 꾸엣은 이 사건의 배후이자 직접 지휘자였고, 다른 피고인들은 피고인 꾸엣을 도운 공범들이었습니다. 전 피고인의 행위는 후 피고인이 범죄를 저지르는 전제가 된다. 따라서 범죄의 성질과 심각성에 걸맞은 처벌로 피고인들을 엄격하게 다루는 것이 필요합니다.

재판부는 재판 과정에서 피고인의 증언이 문서 및 증거와 일치하고, 피해자의 증언과도 일치한다고 판단했다... 이는 최고인민검찰원이 상기 범죄에 대해 피고인을 기소한 것이 전적으로 타당하다고 확증하는 것이다. 또한 법원은 명단과 배경 정보를 검토한 후 이 사건의 피해자 수가 25,000명이 넘을 것으로 판단했습니다. 이들은 파로스 회사(주식 코드 ROS)의 주식을 처음으로 매수한 사람들이며, 트린 반 꾸엣 및 다른 피고인들로부터 재산을 사기하고 횡령하도록 허위 정보를 제공받았습니다.

자본금 출자액을 15억 VND에서 4,3000억 VND로 확대

피고인들은 법원의 판결을 들었다. 사진: Pham Kien/VNA

1심 판결은, Trinh Van Quyet가 투자자들의 돈을 자신의 목적을 위해 횡령할 목적으로 Faros Company를 도구로 사용하여 Doan Van Phuong과 Trinh Thi Minh Hue에게 Faros Company의 소유자 자본을 15억 VND에서 4조 3,000억 VND로 늘리는 사기 행위를 저지른 다음 Faros Company의 가상 자본 가치에 해당하는 주식을 증권거래소에 상장하는 절차를 완료하도록 지시했다고 명시했습니다. 쿠엣은 HOSE 거래소를 주식을 매각하고 투자자들의 돈을 횡령하는 도구와 수단으로 이용했습니다. 이 자금을 횡령하기 위해 Trinh Van Quyet은 Doan Van Phuong과 Trinh Thi Minh Hue에게 허위 자본을 늘리기 위한 서류를 합법화하는 모든 활동을 직접 지휘하고 관리하도록 지시했으며, 동시에 여러 개인에게 Faros Company의 주식 양도를 받기 위해 주주로 대신하여 허위 자본 출자를 늘리고 허위 자본 출자 사용을 합법화하는 절차에 서명하고 이 허위 정보를 감사 재무 보고서와 안내문에 기록하여 ROS 주식을 증권 거래소에 상장하기 위한 서류를 작성하도록 요청했습니다.

국가증권위원회 산하 상장기업감독부, 베트남 증권예탁기관, 호치민시 증권거래소(HOSE)의 피고인들은 파로스 회사가 제공한 감사 재무제표 및 문서에서 허위 정보를 사용하여 상장기업을 승인하고, 증권을 등록하고, HOSE에 ROS 주식 4억 3,000만 주를 상장했습니다.

재판부는 다음과 같이 강조했습니다. 위에서 언급한 동기, 목적, 수법을 바탕으로 Trinh Van Quyet은 HOSE 거래소를 이용해 증권거래소에서 25,000명 이상의 투자자에게 부풀려진 자본 출자로 형성된 391,155,480주를 매각하여 3조 6,210억 VND 이상을 횡령했습니다. 위와 같은 결과가 발생하기 위해서는 피고인들이 자본금의 부풀리기, 투자의 위탁, 투자위탁 수수, 허위 자본금의 출자금흐름을 합법화하는 과정에서 적극적으로 참여하고 협조하여야 한다. 자본금 출자 결정 주식 상장을 승인했습니다. 이는 Trinh Van Quyet가 가짜 소유자의 자본금으로 형성된 주식을 판매하고 증권 거래소에서 투자자들의 돈을 횡령할 수 있도록 지원하기 위한 것입니다.

인위적인 수요와 공급을 만들어 주식 시장을 조작합니다.

법정 장면. 사진: Pham Kien/VNA

1심 판결에 따르면, Trinh Van Quyet은 FLC 그룹 상장 주식을 통해 주식 시장에서 불법 이익을 얻으려는 목적으로 Trinh Thi Minh Hue에게 FLC 그룹의 친척과 직원인 45명의 개인 문서를 빌려 개인 및 법인 명의로 20개의 사업을 설립 및 등록하고 500개의 증권 계좌를 개설하도록 지시했습니다. 동시에 AMD, HAI, GAB, FLC, ART 등 5개 종목에 대한 주식 시장 조작 행위를 수행하기 위해 계좌에 가짜 자금을 공급하도록 지시했습니다. 즉, 동일 종목의 증권을 연속 매수 매도하거나, 그룹 내에서 매수 매도(실제 소유권 이전으로 이어지지 않음), 대량 매수 매도, 개장/마감 시간에 시장을 지배하거나, 매수/매도 주문을 한 후 주문을 취소하는 등의 행위를 통해 가짜 공급과 수요를 조성하고, 상기 5개 종목에 대한 주식 시장을 조작하여 불법적으로 7,230억 VND 이상을 이익을 냈습니다.

특히 AMD 주가조작은 형법 2015가 시행되기 전인 2017년 5월 26일부터 2017년 7월 13일까지 시장을 조작해 390억 VND의 불법 이익을 챙겼으며, 조사기관은 국가증권위원회에 규정에 따라 처리하라고 요청했다. 증권 및 증권시장 분야 위반에 대한 행정 제재를 규정한 2013년 9월 23일자 법령 108/2013/ND-CP의 제29조에 따라, Trinh Van Quyet과 Trinh Thi Minh Hue는 위반 행위로 얻은 불법 이익을 반환해야 합니다. 따라서 Trinh Van Quyet와 그의 공범들은 HAI, GAB, ART, FLC 등 4개 주식 코드의 불법 이익에 대해서만 형사적 책임을 져야 하며, 그 금액은 6,840억 VND가 넘습니다.

1심 재판부에 따르면, Trinh Van Quyet, Trinh Thi Minh Hue, Trinh Thi Thuy Nga가 주식 시장을 조작하고 불법적으로 6,840억 VND 이상을 이익을 취하기 위해서는 FLC 그룹의 다른 피고인들이 적극적으로 참여하고 협조하여 Trinh Thi Minh Hue가 관리하는 계좌를 이용해 담보 없이 불법적으로 증권을 매수(불법적으로 자금을 제공)하도록 결의안에 서명하고 지시해야 했습니다. 일부 피고인은 Trinh Thi Minh Hue에게 개인 문서를 빌려주어 회사를 설립하고 증권 계좌를 개설하여 주식 시장을 조작했으며, 이를 통해 Trinh Van Quyet가 증권 거래소에서 불법 수익을 올리는 데 도움을 주었습니다.

원천