증권·회사채 위반에 대한 처벌 대폭 강화 제안

ANTD.VN - 재무부는 증권 및 주식 시장 위반에 대한 제재를 강화할 것을 제안했습니다.

재무부는 증권 및 증권 시장 분야 위반에 대한 행정 제재를 규정하는 법령 156/2020/ND-CP의 여러 조항을 개정 및 보완하는 법령 초안, 법령 156/2020/ND-CP를 개정 및 보완하는 법령 128/2021/ND-CP, 파생 증권 및 파생 증권 시장에 관한 법령 158/2020/ND-CP에 대한 의견을 구하고 있습니다.

중요한 내용 중 하나는 재무부가 증권법 및 증권시장 위반에 대한 제재를 강화하겠다고 제안했다는 것이다.

사채발행 위반에 대한 처벌 강화 필요

구체적으로, 사모집 위반, 증거금 거래 위반, 증권 전문가 위반 등 증권거래기관의 운영이나 투자자의 이익에 영향을 미칠 위험이 있는 위반 행위에 대한 벌금 수준을 높입니다.

국가증권위원회의 승인 및 허가가 필요한 증권회사 및 펀드 관리회사의 활동 관리를 보장하고 억제력을 높이기 위해, 시행 전에 보고 및 승인을 받아야 하는 증권업 허가증, 영업 활동 및 서비스 위반에 대한 벌금을 인상하고 제재 조치를 추가합니다.

대출계좌 조작 등 특정 행위에 대한 정지기간을 늘려 추가 처벌을 강화(행정제재에서는 정지기간을 최대 한도로 상향), 주요주주, 내부자 및 대량거래 관련자 신고 위반 시 정지기간을 최대 한도로 상향(위반금액이 100억 VND 이상인 경우 행정제재에서는 정지기간을 최대 한도로 상향)

고객의 자산을 남용하는 행위(예: 자금 대출, 고객 계좌의 증권 대출, 고객의 증권을 담보로 사용하는 행위, 국가증권위원회의 서면 승인 없이 증권법 제86조 제1항 제b목에 명시된 서비스를 제공하는 행위)에 대해 증권중개업 활동을 일시적으로 중단하는 강력한 조치를 추가합니다.

재무부는 또한 개별 채권은 개별 주식 및 공채와 다른 특성과 규정을 가지고 있기 때문에 개별 회사채 위반 사항을 별도의 섹션으로 분리하여 위반 의무, 성격, 위반 수준 등에 적합한 행위 및 제재를 규정할 것을 제안했습니다. 개별 채권에 대한 서비스 제공은 증권법에 따른 증권 서비스 제공과 다른 규정을 갖습니다.

동시에 개별 기업채권에 관한 제공, 정보 공개, 거래 등록, 서비스 제공 활동에서의 구체적인 위반 행위를 추가한다.

이에 따라 사채 발행 위반에 적용되는 최고 벌금은 현재 10억~15억 동에서 20억~25억 동으로 증가하며, 다음 위반 사항에 적용됩니다: 서류 위조, 공모 적격성 증명을 위조 서류로 확인, 공모 등록 서류에 대한 발행, 주식, 전환사채, 개별 워런트가 있는 채권 발행.

초안 법령의 자세한 내용은 여기에서 확인하세요.

출처: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd