코인텔레그래프 에 따르면, 이러한 의혹은 바이낸스가 투자자들에게 위험 통제에 대해 오도하고, 거래량을 조작하고, 주요 운영 데이터를 은폐하고, 미국 증권법을 위반한 것에 초점을 맞추고 있습니다. 규제 당국의 감시를 피하기 위해 바이낸스는 취약한 통제 수단을 만들었고 이를 준수하지 못해 미국 고객을 유지하지 못했습니다.
미등록 증권 공모
SEC 위원장 게리 겐슬러는 창펑 자오(CZ)가 2017년 7월부터 Binance.com과 Binance.US를 거래소, 브로커, 딜러로 운영해 왔다고 밝혔습니다. SEC의 고발 내용에 따르면, 바이낸스는 미국 고객으로부터 받은 거래 수수료를 포함한 다양한 방법을 통해 최소 116억 달러를 벌어들였습니다.
규제 기관은 Binance.com은 청산소, 브로커-딜러, 거래소로 등록해야 하며, Binance.US와 BAM Trading은 각각 청산소와 거래소로 등록해야 한다고 밝혔습니다. 또한 BAM Trading은 등록되지 않은 스테이킹 프로그램을 서비스로 제공하고 판매한 혐의를 받고 있으며 SEC에 의해 브로커-딜러로 등록해야 합니다.
미국 고객의 Binance.com 이용 허용에 대한 논란의 여지가 있는 관행
2017년 CZ는 중국 상하이에 바이낸스를 출시했지만, 이 거래소는 본사가 어디에 있는지 밝히지 않았습니다. 바이낸스의 모회사는 케이맨 제도에 위치하고 있어 조직 구조가 더 복잡합니다. SEC는 바이낸스가 2019년 6월부터 미국 고객의 Binance.com 접속을 금지하겠다고 공개적으로 발표했음에도 불구하고, 해당 거래소가 미국인이 해당 플랫폼을 계속 사용하도록 은밀히 허용함으로써 미국 증권법을 고의로 무시하고 있다고 밝혔습니다. 그뿐만 아니라, 바이낸스는 KYC(신원 확인 절차)를 제공한 고객을 위해 많은 수의 계정도 생성합니다. IP 주소와 기타 정보를 토대로 볼 때, 해당 플랫폼에 접속하는 사용자 중 일부는 미국에 거주하는 것으로 추정됩니다.
CZ가 통제하고 있습니다
바이낸스와 BAM 트레이딩은 2019년에 미국 고객에게만 서비스를 제공하는 별도 플랫폼인 Binance.US를 출시하기 위한 파트너십을 발표했습니다. Binance.US가 독립적으로 운영된다고 주장하는 것과는 달리 SEC는 CZ가 여전히 회사에 대한 주된 책임을 지고 있다고 주장합니다.
SEC에 따르면, CZ 씨는 Binance.US에 Sigma Chain과 Merit Peak를 시장 조성자로 포함하라고 명령했는데, 두 회사 모두 Binance 직원이 운영하는 것으로 알려져 있습니다. 메리트 피크는 바이낸스를 대신해 분산형 거래 서비스를 제공한 것으로 알려졌습니다. Binance.com 플랫폼에서 Merit Peak는 사용자의 상대방 역할을 하며, Binance.US 플랫폼에서는 시장 조성 서비스를 제공합니다.
최소한 2021년부터 CZ가 관리하는 바이낸스 법인들은 수십억 달러 상당의 고객 자산을 Merit Peak가 보유한 미국 은행 계좌로 이체해 왔습니다. 그 돈은 신탁 회사 A(뉴욕의 유한 목적 신탁 회사)로 이체되었습니다. 이 거래는 바이낸스 USD(BUSD) 스테이블코인 발행과 관련이 있는 것으로 추정됩니다. 미국 고객의 자금이 있는 계좌를 포함하여 여러 개의 Binance.US 은행 계좌의 백오피스 책임자가 주요 운영자를 맡고 있습니다. 이로 인해 많은 사람이 바이낸스의 운영과 자금 분배의 투명성에 대해 의문을 제기하게 되었습니다.
SEC의 압력에도 불구하고 바이낸스는 혐의에 맞서 싸울 준비가 되었다고 밝혔습니다.
Binance.US 플랫폼에서의 워시 트레이딩
세탁 트레이딩이란 트레이더가 시장을 조작하기 위해 동일한 자산을 여러 번 사고 파는 과정을 말합니다.
SEC는 BAM Trading과 BAM Management가 플랫폼에서 조작적 거래를 식별하고 방지하기 위한 시장 감시 및 조치의 효과에 관해 고객과 주식 투자자를 오도했다고 주장합니다. 하지만 Binance.US 플랫폼에서는 세탁 트레이딩이 매우 흔합니다.
플랫폼이 출시되기 전부터 BAM Trading의 고위 임원과 직원들은 세탁 거래의 가능성을 잘 알고 있었습니다. 바이낸스의 BAM 임원진과 고위 임원진에게 보낸 편지에서, 바이낸스의 공동 창립자이자 거래소 매칭 엔진 팀 책임자는 고객이 자기 자신과 거래할 수 있도록 허용하는 거래 처리 시스템의 능력에 대한 우려를 표명했습니다.
세탁 거래의 상당 부분은 Sigma Chain에 연결된 계좌를 통해 이루어집니다. Binance.US의 활성화된 Sigma Chain 계정 중 다수는 BAM Trading 및 BAM Management와 제휴되어 있습니다. 2019년 Sigma Chain 플랫폼이 출시된 이후 적어도 2022년 6월까지 Sigma Chain 계정 간에 워시 트레이딩 활동이 계속 발생했습니다. SEC는 Sigma Chain이 2022년 4월 6일 Binance.US 플랫폼에 COTI를 출시한 이후 빠르게 워시 트레이딩에 참여했다고 밝혔습니다. 전략적으로 보면, 플랫폼 출시, 신규 증권 출시, 펀딩 라운드는 모두 투자자에게 가장 "취약한" 시기에 진행됩니다.
자산 유용 및 고객 자금 오용
SEC는 CZ와 바이낸스가 고객 자산을 유용하고 시그마 체인으로 자금을 보냈다는 혐의를 받고 있습니다. 해당 기관은 Merit Peak와 Sigma Chain을 이용해 Binance, Binance.US 및 기타 관련 기관 간에 수천억 달러를 이동시켰다고 주장합니다. 특히 SEC는 Sigma Chain이 요트를 구입하는 데 1,100만 달러를 지출했다고 밝혔습니다.
또한 SEC는 Merit Peak의 미국 은행 계좌가 송금 계좌로 사용되어 두 Binance 플랫폼에서 고객 자금을 포함하여 약 200억 달러를 받았다고 주장했습니다. 메리트 피크는 이 자금의 대부분을 BUSD를 매수하기 위해 신탁 회사 A로 이체한 것으로 알려졌습니다. 공개되지 않은 소비자 자금 이체는 자금을 손실 또는 도난당할 위험이 커집니다. 자금 횡령 및 고객 자산 유용 혐의의 범위는 조사가 진행됨에 따라 더욱 자세히 조사될 것입니다.
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