SmartInvest Securities a été condamné à une amende de 1,4 milliard de VND

ANTD.VN - SmartInvest Securities Joint Stock Company a été condamnée à une amende de 1,4 milliard de VND par la Commission nationale des valeurs mobilières pour 9 violations.

La Commission des valeurs mobilières de l'État (SSC) vient de rendre une décision sur les sanctions administratives à l'encontre de SmartInvest Securities Joint Stock Company (code boursier : AAS).

Selon la décision de sanction, cette société de valeurs mobilières a 9 infractions à traiter. En particulier, SmartInvest a été condamné à une amende de 275 millions de VND pour avoir fourni des services (coordination avec des établissements de crédit pour fournir des services à un certain nombre de clients empruntant de l'argent pour acheter des titres) sans l'approbation écrite de la Commission nationale des valeurs mobilières.

SmartInvest Securities Company a violé une série de réglementations

La même sanction pour SmartInvest est la violation de la fourniture de services de valeurs mobilières ou d'autres services qui doivent être signalés à la Commission des valeurs mobilières de l'État avant la mise en œuvre, mais qui n'ont pas été signalés ou lorsqu'il n'y a pas d'avis écrit de la Commission des valeurs mobilières de l'État ou aucune directive d'une agence d'État compétente.

Plus précisément, la Société coopère avec Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company pour fournir des services financiers à un certain nombre de clients qui empruntent de l’argent pour acheter des titres ; Fournir des services pour aider les investisseurs à ouvrir des comptes de négociation de titres auprès de la société ; fournir des services pour aider les investisseurs à ouvrir des comptes de négociation de titres auprès de la Société afin d'optimiser les fonds inutilisés dans les comptes de négociation de titres à court terme pour bénéficier de taux d'intérêt flexibles (appelés produits d'optimisation du capital) sans rapport, sans avis écrit de la Commission des valeurs mobilières de l'État et sans conseils des agences d'État compétentes.

La société a également dû payer une amende de 187,5 millions de VND pour ne pas avoir géré séparément les actifs des clients des actifs de la société de valeurs mobilières. Amende de 65 millions de VND pour violation de la réglementation sur l'ouverture de comptes de trading sur marge.

Smart Invest a également été condamné à une amende de 137,5 millions de VND pour avoir enfreint la réglementation sur les restrictions de trading sur marge. À un moment donné, la société octroie des prêts de négociation sur marge pour certains titres qui ne figurent pas sur la liste des titres autorisés pour la négociation sur marge publiée par la société.

Dans le même temps, la société a été condamnée à une amende de 187,5 millions de VND pour avoir violé la réglementation sur les restrictions de prêt. L'entreprise prête de l'argent aux clients en déposant de l'argent pour acheter des obligations, mais n'achète ni ne vend, mais livre de l'argent aux clients dans un certain délai conformément à l'accord et doit rembourser le principal et les frais. La Société a prêté à Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, une organisation liée à un membre du Conseil d'administration, un acompte pour les ventes de titres le 20 décembre 2022.

Amende de 85 millions de VND pour ne pas avoir conservé des dossiers, des données, des documents et des certificats complets relatifs aux opérations de la société de valeurs mobilières et de 92,5 millions de VND pour ne pas avoir assuré la structure du personnel dans les départements de contrôle interne et d'audit interne ou ne pas avoir assuré que la structure du personnel remplit les conditions...

L'entreprise n'a pas communiqué les informations requises par la loi et s'est vu infliger une amende de 92,5 millions de VND.

Ainsi, avec 9 violations, le montant total de l'amende que SmartInvest Securities doit payer est de près de 1,4 milliard de VND.

Source : https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd