Die State Securities Commission (SSC) hat gerade eine Entscheidung erlassen, gegen zwei Einzelpersonen und 19 Personen im Zusammenhang mit der Manipulation der Aktienkurse von First Real Estate JSC (FIR) Verwaltungssanktionen zu verhängen.

Dementsprechend wurden Herr Luu Thai Hai und Ngo Huynh Minh Uy (mit ständigem Wohnsitz in Da Nang) zu einer Geldstrafe von jeweils 1,5 Milliarden VND verurteilt, weil sie 76 Wertpapierkonten genutzt hatten, um kontinuierlich FIR-Aktien zwischen Konten zu kaufen, zu verkaufen und zu handeln, mit dem Ziel, ein falsches Angebot und eine falsche Nachfrage zu schaffen und die Aktienkurse zu manipulieren.

Die Manipulation wurde von den beiden Personen zwischen dem 4. Januar und 17. Juni 2022 durchgeführt. Durch Untersuchungen kam die State Securities Commission jedoch zu dem Schluss, dass Herr Hai und Uy durch diesen Verstoß kein illegales Einkommen erzielt hatten.

Zusätzlich zu der oben genannten Geldstrafe verbot die State Securities Commission zwei Personen für einen Zeitraum von zwei Jahren den Wertpapierhandel. Ab dem 12. Januar ist es für zwei Jahre verboten, Positionen bei Wertpapierfirmen oder -niederlassungen, Wertpapierfondsverwaltungsgesellschaften und ausländischen Fondsverwaltungsgesellschaften in Vietnam zu bekleiden.

Darüber hinaus beschloss die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde, 19 Personen zu bestrafen, weil sie Konten für den Handel geliehen hatten, was zu Börsenmanipulationen führte.

Zu diesen Personen gehören: Frau Hoang Thi Thuy Van, Frau Thai Thi Phuong Thao (Quang Nam); Frau Ho Trung Anh, Herr Ho Xuan Phuong, Frau Huynh Thi Phuoc, Frau Dinh Thi Nhung, Frau Nguyen Le Hong Trang, Herr Nguyen Minh Quyen, Frau Nguyen Thi Dieu Hang, Frau Nguyen Thi Hong Loan, Frau Nguyen Thi Loan, Frau Nguyen Thi Thu Ha, Frau Tran Thi Ha Giang, Herr Vu Dinh Cuong, Herr Nguyen Anh Tuan (Da Nang), Frau Le Thi Trinh, Herr Vo Van Quang (Quang Tri), Frau Phan Thi Kieu Phung (Binh Dinh); Herr Nguyen Duc Trung (Hanoi).

Zuvor, im November 2023, wurde eine andere Person, Herr Nguyen Huu Duc, zu einer Geldstrafe von 1,5 Milliarden VND und einem zweijährigen Verbot des Wertpapierhandels verurteilt, weil er sein eigenes Wertpapierkonto und 75 Konten von 21 Anlegern genutzt hatte, um kontinuierlich zu kaufen, zu verkaufen und zu handeln und so ein falsches Angebot und eine falsche Nachfrage zu schaffen, und so im selben Zeitraum wie Herr Hai und Herr Uy die FIR-Aktienkurse manipuliert hatte.

Laut der State Securities Commission verliehen 19 Personen ihren Konten Kredite, erzielten aufgrund des Verstoßes jedoch kein illegales Einkommen.

Diesen Personen ist ab dem 12. Januar für zwei Jahre der Wertpapierhandel untersagt; Ab dem 12. Januar ist es ihnen für die Dauer von zwei Jahren verboten, Positionen bei Wertpapierfirmen oder -niederlassungen, Wertpapierfondsverwaltungsgesellschaften und ausländischen Fondsverwaltungsgesellschaften in Vietnam zu bekleiden.

Vor kurzem hat die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde drastische Maßnahmen ergriffen, um gegen zahlreiche Verstöße auf dem Aktienmarkt vorzugehen.

thaotungchungkhoan1.jpg
Zahlreiche Verstöße im Börsenbereich wurden zuletzt geahndet.

Aktionäre haben Geld verloren, die Strafe ist dennoch gering

Im Dezember 2023 verhängte die staatliche Wertpapierkommission gegen Herrn Nguyen Viet Ha eine Geldstrafe von 1,5 Milliarden VND und ein zweijähriges Handelsverbot wegen der Manipulation des Kurses der GKM-Aktien der Khang Minh Group JSC zwischen dem 2. August 2021 und dem 28. Januar 2022.

Mitte 2023, Stadtpolizei. Hanoi hat beschlossen, die bei Asia Pacific Securities JSC, Asia Pacific Investment JSC und IDJ Vietnam Investment JSC begangene Börsenmanipulation strafrechtlich zu verfolgen. Dementsprechend hat die Polizeibehörde fünf Angeklagte wegen des Verbrechens der Börsenmanipulation angeklagt und Haftbefehle gegen sie erlassen. Es handelt sich um Herrn Nguyen Do Lang (Generaldirektor von Asia Pacific Securities) …

Im Oktober 2023 schloss die Ermittlungspolizei des Ministeriums für öffentliche Sicherheit zudem die Ermittlungen im Fall von „Börsenmanipulation“ und „betrügerischem Eigentumsunterschlagung“ bei der FLC Group Corporation und zugehörigen Einheiten ab und übergab gleichzeitig die Akten, um die Strafverfolgung von 21 Angeklagten vorzuschlagen.

Das Ministerium für öffentliche Sicherheit forderte die staatliche Wertpapierkommission außerdem auf, die Aufsicht über den Aktienmarkt zu verstärken. Nach Angaben der polizeilichen Ermittlungsbehörde des Ministeriums für öffentliche Sicherheit gibt es in den gesetzlichen Regelungen für Wertpapiergeschäfte Schlupflöcher und Mängel, die es Kriminellen ermöglichen, diese auszunutzen und Straftaten zu begehen.

Dementsprechend ist die Eröffnung eines Wertpapierkontos einfach und unkontrolliert, und die Betroffenen haben sich dies zunutze gemacht, indem sie Konten in ihrem Namen gemietet oder andere gebeten haben, diese zu eröffnen, um zu kaufen und zu verkaufen. So wurde ein falsches Angebot und eine falsche Nachfrage geschaffen, die Preise in die Höhe getrieben und mit dem Verkauf illegale Gewinne erzielt.

Darüber hinaus gibt es bei der Kontrolle von Krediten in Form von Investitionskooperationen noch immer viele Schlupflöcher. Subjekte nutzen Wertpapierfirmen und Drittfirmen, um das Gesetz zu umgehen, indem sie Verträge abschließen, um Kunden Kredite (in Form anderer Kapitaleinlagen von Investitionskooperationen) zu festen Zinssätzen zu gewähren, um Gewinne zu erzielen. Von dort aus verfügen die Betroffenen über Geld, mit dem sie handeln, kaufen und verkaufen, die Preise in die Höhe treiben, Börsencodes manipulieren und illegale Gewinne erzielen können.

Außerdem bleiben die Strafen für Aktienmanipulation gering.

Das aktuelle Strafgesetzbuch sieht für diese Art von Verbrechen niedrige Strafen vor: Die höchste Geldstrafe beträgt 4 Milliarden VND, die höchste Freiheitsstrafe sind 7 Jahre Gefängnis. Es handelt sich um ein schweres Verbrechen, die maximale Ermittlungsdauer beträgt 8 Monate, die maximale Untersuchungshaftdauer beträgt 5 Monate, was die Ermittlungsarbeit erschwert und weder Abschreckung noch Prävention gewährleistet.

Die Ermittlungsbehörde ist außerdem der Ansicht, dass die mangelnde Kontrolle der Aktivitäten in den sozialen Netzwerken es den Tätern ermöglicht hat, die Gründung von Vereinen und geschlossenen Gruppen auszunutzen, um Investoren anzuwerben, anzustiften und zu gewinnen, den Markt zu kontrollieren und zu manipulieren, illegale Gewinne zu erzielen und Investoren zu schädigen. Für Anleger, die während der Manipulationszeiträume am Wertpapierhandel beteiligt waren, gibt es derzeit keine Regelungen oder Richtlinien als Rechtsgrundlage zur Schadensermittlung.

Die meisten Unternehmen, die in Aktienmanipulationen durch ihre Geschäftsführer verwickelt waren, darunter beispielsweise GAB, ROS, FLC, HAI usw., erlitten später Verluste. Kleinaktionäre erlitten schwere Verluste, weil ihre Aktienkurse abstürzten und sie Geld verloren.

Goldpreis steigt auf 77 Millionen VND, Wechselkurs hoch: Aktien warten nach Tet auf Durchbruch . Der Aktienmarkt steht angesichts des Mangels an führenden Aktien unter Druck, Gewinne mitzunehmen, während die Verkaufsaktivitäten vor Tet oft zunehmen. Auch der rasant steigende Goldpreis und die hohen Wechselkurse belasteten die Aktienkurse.