Umgang mit Verstößen von Mitgliedern (Teil 3)

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Fragen und Antworten zum Rohstoffhandel (Nr. 61): Umgang mit Verstößen von Mitgliedern Fragen und Antworten zum Rohstoffhandel (Nr. 62): Umgang mit Verstößen von Mitgliedern (Teil 2)

In der vorherigen Ausgabe erwähnte die Zeitung Cong Thuong einige Formen des Umgangs mit Verstößen von Mitgliedern der Vietnam Commodity Exchange (MXV), wie etwa schriftliche Mahnungen und Verwarnungen. In Fortsetzung der heutigen Frage-und-Antwort-Runde wird die Zeitung Cong Thuong die verbleibenden Formen des Umgangs mit Verstößen gegen die Vorschriften des MXV erläutern.

Umgang mit Verstößen durch Aussetzung eines Teils oder aller Aktivitäten

Verstöße werden mit einer teilweisen oder vollständigen Suspendierung der Aktivitäten geahndet, wenn Mitglieder gegen folgende Vorschriften verstoßen:

Hỏi đáp Giao dịch Hàng hóa (Số 63): Xử lý vi phạm thành viên (Phần 3)

Illustration

Verspätete Zahlung der Jahresgebühr um mehr als 7 Werktage ab Fälligkeitsdatum;

Verspätete Zahlung der Datenbanknutzungsgebühr mehr als 7 Werktage nach dem Fälligkeitsdatum der Gebühr;

Verspätete Zahlung der Datenfreigabegebühr mehr als 7 Werktage nach dem Zahlungstermin der Gebühr;

Verspätete Zahlung der Mitgliedsgarantiekaution um mehr als 7 Werktage nach der von MXV vorgeschriebenen Frist;

Verzugsrisikozuschlag; geliehene Zahlungsrisikozulage; Zinsen, die auf den Darlehensbetrag über 7 Tage ab dem von MXV vorgeschriebenen Fälligkeitsdatum anfallen;

Nichterfüllung anderer von MXV geforderter finanzieller Verpflichtungen innerhalb von 7 Werktagen ab der von MXV vorgeschriebenen Frist zur Erfüllung finanzieller Verpflichtungen;

Das Mitglied wurde einmal mit einer Verwarnung bestraft (für Verstöße, die mit einer Verwarnung geahndet wurden), begeht jedoch innerhalb desselben Kalenderjahres weitere Verstöße.

Umgang mit Verstößen mit zusätzlichen Formularen

Zusätzlich zu den Hauptformen der Behandlung von Verstößen wie schriftliche Verwarnung, Abmahnung, teilweise oder vollständige Aussetzung der Aktivitäten, Beendigung der Mitgliedschaft verfügt MXV auch über die folgenden zusätzlichen Formen der Behandlung von Verstößen:

Geben Sie Informationen an den gesamten Markt weiter.

Erzwingung von Erklärungen, Bereitstellung von Informationen und Daten im Zusammenhang mit der Aufklärung verdächtiger Handelsaktivitäten von Mitgliedern und/oder Kunden von Mitgliedern;

Keine Berücksichtigung einer Erhöhung des Transaktionslimits (begrenzt);

Reduzieren Sie die Transaktionslimits;

Die Eröffnung neuer Rohstoffhandelskonten einschränken oder verbieten;

Kontrollieren und begrenzen Sie einen Teil der Transaktion für eine begrenzte Zeit;

Besondere Überwachung: Die Mitglieder berichten regelmäßig über ihren Leistungsstatus, wie von MXV gefordert. Bei Bedarf kann MXV Personal zur direkten Überwachung an den Hauptsitz des Mitglieds entsenden.

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Quelle