สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่งออกคำสั่งลงโทษทางปกครองบุคคล 2 รายและผู้ต้องสงสัย 19 รายที่เกี่ยวข้องกับการจัดการราคาหุ้นของ First Real Estate JSC (FIR)
นาย Luu Thai Hai และนาย Ngo Huynh Minh Uy (ผู้มีถิ่นพำนักถาวรในดานัง) ต่างถูกปรับคนละ 1,500 ล้านดอง เนื่องจากใช้บัญชีหลักทรัพย์ 76 บัญชีในการซื้อ ขาย และแลกเปลี่ยนหุ้น FIR ระหว่างบริษัทต่างๆ อย่างต่อเนื่อง ของการสร้างอุปทานและอุปสงค์ปลอม และการควบคุมราคาหุ้น
การจัดการดังกล่าวดำเนินการโดยบุคคลทั้งสองคนระหว่างวันที่ 4 มกราคมถึง 17 มิถุนายน 2022 อย่างไรก็ตาม จากการสอบสวน คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) พบว่า นายไห่และนายอุ้ยไม่ได้รับรายได้ผิดกฎหมายใดๆ จากการละเมิดดังกล่าว
นอกจากค่าปรับที่กล่าวข้างต้นแล้ว คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ยังได้ห้ามบุคคลจำนวน 2 รายทำการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นระยะเวลา 2 ปีอีกด้วย ห้ามดำรงตำแหน่งในบริษัทหลักทรัพย์หรือสาขา บริษัทจัดการกองทุนรวมหลักทรัพย์ และบริษัทจัดการกองทุนต่างประเทศในเวียดนามเป็นเวลา 2 ปี เริ่มตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม เป็นต้นไป
นอกจากนี้ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้ตัดสินใจลงโทษบุคคล 19 รายฐานให้ยืมบัญชีเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งนำไปสู่การจัดการตลาดหุ้น
บุคคลเหล่านี้ได้แก่: นางสาว Hoang Thi Thuy Van, นางสาว Thai Thi Phuong Thao (กวางนาม); นางสาวโฮ จุง อันห์ นายโฮ ซวน ฟอง นางสาวฮวิน ทิ ฟุก นางสาวดิง ทิ นุง นางสาวเหงียน เล ฮ่อง ตรัง นายเหงียน มินห์ เควียน นางสาวเหงียน ทิ ดิว ฮาง นางสาวเหงียน ทิ ฮ่อง โลน คุณเหงียน ถิ โลน คุณเหงียน ถิ ทู ฮา คุณตรัน ถิ ฮา เกียง คุณหวู่ ดิ่ง เกวง คุณเหงียน อันห์ ตวน (ดานัง) คุณเล ถิ ตรีญ คุณโว วัน กวาง (กวาง ตรี), นางสาว ฟาน ทิ เกียว ฟุง (บิ่ญดิ่ญ); นายเหงียน ดึ๊ก จุง (ฮานอย)
ก่อนหน้านี้ในเดือนพฤศจิกายน 2023 บุคคลอีกรายหนึ่ง นายเหงียน ฮู ดึ๊ก ถูกปรับ 1.5 พันล้านดอง และห้ามซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเวลา 2 ปี เนื่องจากใช้บัญชีหลักทรัพย์ของตนเองและบัญชีนักลงทุน 75 บัญชีของนักลงทุน 21 ราย ในการซื้อ ขาย และซื้อขายอย่างต่อเนื่องเพื่อสร้าง อุปทานและอุปสงค์ปลอม โดยควบคุมราคาหุ้น FIR ในช่วงเวลาเดียวกับนายไห่และอุ้ย
นอกจากนี้ ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐได้ระบุไว้ บุคคล 19 รายได้ทำการให้สินเชื่อบัญชีแต่ไม่มีรายได้ผิดกฎหมายใดๆ เนื่องมาจากการละเมิดดังกล่าว
บุคคลเหล่านี้จะถูกห้ามซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเวลา 2 ปี ตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม ห้ามดำรงตำแหน่งในบริษัทหลักทรัพย์หรือสาขา บริษัทจัดการกองทุนรวมหลักทรัพย์ และบริษัทจัดการกองทุนต่างประเทศในเวียดนามเป็นเวลา 2 ปี เริ่มตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม เป็นต้นไป
ล่าสุด ก.ล.ต. ได้ดำเนินการเข้มกรณีละเมิดหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ฯ หลายกรณี
ผู้ถือหุ้นขาดทุนเงินค่าปรับยังเบาๆ
ในเดือนธันวาคม 2023 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐได้ปรับนาย Nguyen Viet Ha เป็นเงิน 1.5 พันล้านดอง และห้ามไม่ให้ทำการซื้อขายเป็นเวลา 2 ปี ในข้อหาจัดการราคาหุ้น GKM ของ Khang Minh Group JSC ระหว่างวันที่ 2 สิงหาคม 2021 ถึง 28 มกราคม 2022
กลางปี 2566 ตำรวจเมือง กรุงฮานอยตัดสินใจที่จะดำเนินคดีอาญาในข้อหาการปั่นหุ้นที่เกิดขึ้นที่บริษัท Asia Pacific Securities JSC, Asia Pacific Investment JSC และ IDJ Vietnam Investment JSC ด้วยเหตุนี้ หน่วยงานตำรวจจึงได้ดำเนินคดีและออกคำสั่งควบคุมตัวผู้ต้องหา 5 รายในข้อหาปั่นหุ้น นายเหงียน โด ลัง (ผู้อำนวยการทั่วไป บริษัทหลักทรัพย์เอเชียแปซิฟิก)...
ในเดือนตุลาคม 2566 หน่วยงานตำรวจสอบสวนของกระทรวงความมั่นคงสาธารณะยังได้สรุปผลการสอบสวนคดี "การปั่นตลาดหุ้น" และ "การยักยอกทรัพย์สินโดยทุจริต" ที่เกิดขึ้นในบริษัท FLC Group Corporation และบริษัทอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง และในเวลาเดียวกัน โอนสำนวนคดีเสนอฟ้องจำเลยทั้ง 21 ราย
กระทรวงความมั่นคงสาธารณะยังได้ขอให้คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่มความเข้มงวดในการกำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์อีกด้วย จากการเปิดเผยของสำนักงานตำรวจสอบสวน กระทรวงความมั่นคงสาธารณะ พบว่ากฎหมายที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมด้านหลักทรัพย์ยังมีช่องโหว่และข้อบกพร่อง ทำให้ผู้กระทำความผิดสามารถใช้ประโยชน์จากกิจกรรมดังกล่าวและก่ออาชญากรรมได้
ดังนั้นการเปิดบัญชีหลักทรัพย์จึงเป็นเรื่องง่ายและไม่มีการควบคุม และมีผู้ฉวยโอกาสเช่าหรือขอให้ผู้อื่นเปิดบัญชีในชื่อของตนเพื่อซื้อและขาย สร้างอุปทานและอุปสงค์ปลอม ดันราคาให้สูงขึ้น และขายเพื่อแสวงหากำไร ซึ่งผิดกฎหมาย
นอกจากนี้ การควบคุมสินเชื่อในรูปแบบความร่วมมือด้านการลงทุนยังมีช่องโหว่มากมาย ผู้ที่เกี่ยวข้องได้ใช้ประโยชน์จากบริษัทหลักทรัพย์และบุคคลที่สามเพื่อหลีกเลี่ยงกฎหมาย โดยลงนามในสัญญาสินเชื่อสำหรับลูกค้า (ในรูปแบบความร่วมมือด้านการลงทุนโดยมีส่วนสนับสนุนทุนอื่นๆ) ด้วย อัตราดอกเบี้ยคงที่เพื่อหวังผลกำไร; จากนั้นบุคคลเหล่านั้นจะมีเงินไว้ซื้อขาย ขึ้นราคา ปรับแต่งรหัสหุ้น และทำกำไรอย่างผิดกฎหมาย
นอกจากนี้ โทษสำหรับการจัดการหุ้นยังคงไม่รุนแรง
ประมวลกฎหมายอาญาฉบับปัจจุบันกำหนดโทษต่ำสำหรับอาชญากรรมประเภทนี้: ปรับสูงสุด 4 พันล้านดอง จำคุกสูงสุด 7 ปี เป็นอาชญากรรมร้ายแรง ระยะเวลาสอบสวนสูงสุด 8 เดือน ระยะเวลากักขังสูงสุดเพื่อการสอบสวน เป็นเวลา 5 เดือน ทำให้การสอบสวนมีความยากลำบาก และไม่สามารถป้องกันและปราบปรามได้
นอกจากนี้ ตำรวจสืบสวนยังเชื่อว่าการขาดการควบคุมกิจกรรมของเครือข่ายสังคมออนไลน์ทำให้ผู้ที่เกี่ยวข้องใช้ประโยชน์จากสถานการณ์นี้เพื่อจัดตั้งกลุ่มและสมาคมลับเพื่อเรียกร้อง ปลุกระดม ดึงดูดนักลงทุน และควบคุมและจัดการตลาด แสวงหากำไรอย่างผิดกฎหมาย จนก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ในปัจจุบันยังไม่มีกฎระเบียบหรือแนวปฏิบัติใด ๆ ที่เป็นฐานทางกฎหมายในการกำหนดค่าเสียหายให้แก่ผู้ลงทุนที่เข้าร่วมซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาที่ถูกจัดการเพื่อใช้เป็นฐานในการกำหนดค่าเสียหาย
ธุรกิจส่วนใหญ่ที่เกี่ยวข้องกับการจัดการหุ้นโดยผู้นำของตน ต่อมาก็ประสบปัญหา เช่น GAB, ROS, FLC, HAI ฯลฯ ผู้ถือหุ้นรายย่อยต้องประสบภาวะขาดทุนอย่างหนักเนื่องจากหุ้นของพวกเขาตกต่ำและสูญเสียเงิน
แหล่งที่มา
การแสดงความคิดเห็น (0)