สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่งออกคำสั่งลงโทษทางปกครองบุคคล 2 รายและผู้ต้องสงสัย 19 รายที่เกี่ยวข้องกับการจัดการราคาหุ้นของ First Real Estate JSC (FIR)
ทั้งนี้ นาย Luu Thai Hai และนาย Ngo Huynh Minh Uy (ผู้มีถิ่นพำนักถาวรในเมืองดานัง) ต่างถูกปรับคนละ 1.5 พันล้านดอง เนื่องจากใช้บัญชีหลักทรัพย์ 76 บัญชีในการซื้อ ขาย และแลกเปลี่ยนหุ้น FIR ระหว่างบัญชีอย่างต่อเนื่อง โดยมีเป้าหมายเพื่อสร้างอุปทานและอุปสงค์ปลอมและควบคุมราคาหุ้น
การจัดการดังกล่าวดำเนินการโดยบุคคลทั้งสองคนระหว่างวันที่ 4 มกราคมถึง 17 มิถุนายน 2022 อย่างไรก็ตาม จากการสอบสวน คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) พบว่า นายไห่และนายอุ้ยไม่ได้รับรายได้ผิดกฎหมายใดๆ จากการละเมิดดังกล่าว
นอกจากค่าปรับที่กล่าวข้างต้นแล้ว สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ยังได้ห้ามบุคคลจำนวน 2 รายทำการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นระยะเวลา 2 ปีอีกด้วย ห้ามดำรงตำแหน่งในบริษัทหลักทรัพย์หรือสาขา บริษัทจัดการกองทุนรวมหลักทรัพย์ และบริษัทจัดการกองทุนต่างประเทศในเวียดนามเป็นเวลา 2 ปี เริ่มตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม เป็นต้นไป
นอกจากนี้ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้มีคำสั่งลงโทษบุคคล 19 รายฐานให้ยืมบัญชีเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งนำไปสู่การจัดการตลาดหุ้น
บุคคลเหล่านี้ได้แก่: นางสาว Hoang Thi Thuy Van, นางสาว Thai Thi Phuong Thao (กวางนาม); นางสาวโฮ จุง อันห์, นายโฮ ซวน ฟอง, นางสาวฮวิน ทิ ฟุก, นางสาวดิง ทิ นุง, นางสาวเหงียน เล ฮ่อง ตรัง, นายเหงียน มินห์ เควียน, นางสาวเหงียน ทิ ดิว ฮาง, นางสาวเหงียน ทิ ฮอง โลน, นางสาวเหงียน ทิ โลน, นางสาวเหงียน ทิ ทู ฮา, นางสาวตรัน ทิ ฮา เกียง, นายหวู่ ดิงห์ เกวง, นายเหงียน อันห์ ตวน (ดานัง), นางสาวเล ทิ จิ่ง, นายโว วัน กวาง (กวาง ตรี), นางสาวฟาน ทิ เกียว ฟุง (บิ่ญ ดิ่ญ) นายเหงียน ดึ๊ก จุง (ฮานอย)
ก่อนหน้านี้ในเดือนพฤศจิกายน 2566 บุคคลอีกรายหนึ่ง นายเหงียน ฮู ดึ๊ก ถูกปรับ 1.5 พันล้านดอง และห้ามทำการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเวลา 2 ปี เนื่องจากใช้บัญชีหลักทรัพย์ของตนเองและบัญชีนักลงทุน 75 บัญชีของ 21 ราย ในการซื้อ ขาย และแลกเปลี่ยนอย่างต่อเนื่องเพื่อสร้างอุปทานและอุปสงค์ปลอม รวมถึงจัดการราคาหุ้น FIR ในช่วงเวลาเดียวกับนายไห่และนายอุ้ย
นอกจากนี้ ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐได้ระบุไว้ บุคคล 19 รายได้ทำการให้สินเชื่อบัญชีแต่ไม่มีรายได้ผิดกฎหมายใดๆ เนื่องมาจากการละเมิดดังกล่าว
บุคคลเหล่านี้จะถูกห้ามซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเวลา 2 ปี ตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม ห้ามดำรงตำแหน่งในบริษัทหลักทรัพย์หรือสาขา บริษัทจัดการกองทุนรวมหลักทรัพย์ และบริษัทจัดการกองทุนต่างประเทศในเวียดนามเป็นเวลา 2 ปี เริ่มตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม เป็นต้นไป
ล่าสุด ก.ล.ต. ได้ดำเนินการเข้มกรณีละเมิดหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ฯ หลายกรณี
ผู้ถือหุ้นขาดทุนเงินค่าปรับยังเบาๆ
ในเดือนธันวาคม 2023 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐได้ปรับนาย Nguyen Viet Ha เป็นเงิน 1.5 พันล้านดอง และห้ามมิให้เขาทำการซื้อขายเป็นเวลา 2 ปี เนื่องจากกระทำการปั่นราคาหุ้น GKM ของ Khang Minh Group JSC ระหว่างวันที่ 2 สิงหาคม 2021 ถึง 28 มกราคม 2022
กลางปี 2566 ตำรวจเมือง กรุงฮานอยตัดสินใจที่จะดำเนินคดีอาญาเกี่ยวกับการกระทำผิดกฎการปั่นหุ้นที่เกิดขึ้นที่บริษัท Asia Pacific Securities JSC, Asia Pacific Investment JSC และ IDJ Vietnam Investment JSC ด้วยเหตุนี้ หน่วยงานตำรวจจึงได้ดำเนินคดีและออกคำสั่งควบคุมตัวผู้ต้องหา 5 รายในข้อหาปั่นหุ้น นายเหงียน โด ลัง (ผู้อำนวยการทั่วไป บริษัทหลักทรัพย์เอเชียแปซิฟิก)...
ในเดือนตุลาคม พ.ศ. 2566 หน่วยงานตำรวจสอบสวนของกระทรวงความมั่นคงสาธารณะยังได้สรุปผลการสอบสวนคดี "การปั่นตลาดหุ้น" และ "การยักยอกทรัพย์สินโดยทุจริต" ซึ่งเกิดขึ้นที่บริษัท FLC Group Corporation และหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเสร็จสิ้นแล้ว และพร้อมกันนั้นก็ได้โอนสำนวนคดีเพื่อเสนอให้ดำเนินคดีกับจำเลยทั้ง 21 ราย
กระทรวงความมั่นคงสาธารณะยังได้ขอให้คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่มความเข้มงวดในการกำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์อีกด้วย จากการเปิดเผยของสำนักงานตำรวจสอบสวน กระทรวงความมั่นคงสาธารณะ พบว่ากฎหมายที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมด้านหลักทรัพย์ยังมีช่องโหว่และข้อบกพร่อง ทำให้ผู้ไม่หวังดีสามารถใช้ประโยชน์จากกิจกรรมดังกล่าวและก่ออาชญากรรมได้
ดังนั้น การเปิดบัญชีหลักทรัพย์จึงเป็นเรื่องง่ายและไม่มีการควบคุม โดยบุคคลเหล่านี้ได้ใช้ประโยชน์จากการเช่าหรือขอให้ผู้อื่นเปิดบัญชีในชื่อของตนเพื่อซื้อและขาย สร้างอุปทานและอุปสงค์ปลอม ผลักดันราคาให้สูงขึ้น และขายเพื่อทำกำไรที่ผิดกฎหมาย
นอกจากนี้ การควบคุมสินเชื่อในรูปแบบความร่วมมือด้านการลงทุนยังมีช่องโหว่มากมาย ผู้ที่เกี่ยวข้องได้ใช้ประโยชน์จากบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทบุคคลที่สามเพื่อหลีกเลี่ยงกฎหมาย โดยลงนามในสัญญาให้สินเชื่อแก่ลูกค้า (ในรูปแบบการร่วมลงทุนอื่นๆ) โดยมีอัตราดอกเบี้ยคงที่เพื่อแสวงหากำไร จากนั้นบุคคลเหล่านั้นจะมีเงินไว้ซื้อขาย แลกเปลี่ยน ขึ้นราคา ปรับแต่งรหัสหุ้น และทำกำไรอย่างผิดกฎหมาย
นอกจากนี้ โทษสำหรับการจัดการหุ้นยังคงไม่รุนแรง
ประมวลกฎหมายอาญาฉบับปัจจุบันกำหนดโทษต่ำสำหรับอาชญากรรมประเภทนี้ โดยมีโทษปรับสูงสุดคือ 4 พันล้านดอง โทษจำคุกสูงสุดคือ จำคุก 7 ปี ถือเป็นอาชญากรรมร้ายแรง มีระยะเวลาสอบสวนสูงสุดคือ 8 เดือน และมีระยะเวลาคุมขังสูงสุดเพื่อการสอบสวนคือ 5 เดือน ทำให้การสอบสวนเกิดความยากลำบาก และไม่ได้ให้หลักประกันในการป้องปรามและป้องกัน
นอกจากนี้ สำนักงานตำรวจสอบสวนกลางยังเชื่อว่าการขาดการควบคุมกิจกรรมต่างๆ ของเครือข่ายสังคมออนไลน์ ทำให้บุคคลต่างๆ สามารถใช้ประโยชน์จากการจัดตั้งสมาคมหรือกลุ่มปิดเพื่อเรียกร้อง ปลุกระดม และดึงดูดนักลงทุน ควบคุมและจัดการตลาด แสวงหากำไรที่ผิดกฎหมาย และก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุนได้ ในปัจจุบันยังไม่มีกฎระเบียบหรือแนวปฏิบัติใด ๆ ที่เป็นฐานทางกฎหมายในการกำหนดค่าเสียหายให้แก่ผู้ลงทุนที่เข้าร่วมซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาที่ถูกจัดการ เพื่อให้มีฐานในการกำหนดค่าเสียหาย
ธุรกิจส่วนใหญ่ที่เกี่ยวข้องกับการจัดการหุ้นโดยผู้นำของตน ต่อมาก็ประสบปัญหา เช่น GAB, ROS, FLC, HAI ฯลฯ ผู้ถือหุ้นรายย่อยต้องประสบภาวะขาดทุนอย่างหนักเนื่องจากหุ้นของพวกเขาตกต่ำและสูญเสียเงิน
แหล่งที่มา
การแสดงความคิดเห็น (0)