สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่งออกคำสั่งลงโทษทางปกครองบุคคล 2 รายและผู้ต้องสงสัย 19 รายที่เกี่ยวข้องกับการจัดการราคาหุ้นของ First Real Estate JSC (FIR)

ทั้งนี้ นาย Luu Thai Hai และนาย Ngo Huynh Minh Uy (ผู้มีถิ่นพำนักถาวรใน เมืองดานัง ) ต่างถูกปรับคนละ 1.5 พันล้านดอง เนื่องจากใช้บัญชีหลักทรัพย์ 76 บัญชีในการซื้อ ขาย และแลกเปลี่ยนหุ้น FIR ระหว่างบัญชีอย่างต่อเนื่อง โดยมีเป้าหมายในการสร้างอุปทานและอุปสงค์ปลอม รวมถึงการจัดการราคาหุ้น

การกระทำดังกล่าวเกิดขึ้นโดยบุคคลทั้งสองคนระหว่างวันที่ 4 มกราคมถึง 17 มิถุนายน 2022 อย่างไรก็ตาม จากการสืบสวน สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐได้ระบุว่า นายไห่และนายอุ้ยไม่ได้รับรายได้ที่ผิดกฎหมายใดๆ จากการละเมิดดังกล่าว

นอกจากค่าปรับที่กล่าวข้างต้นแล้ว คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ยังได้ห้ามบุคคลจำนวน 2 รายทำการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นระยะเวลา 2 ปีอีกด้วย ห้ามดำรงตำแหน่งในบริษัทหลักทรัพย์หรือสาขา บริษัทจัดการกองทุนรวมหลักทรัพย์ และบริษัทจัดการกองทุนต่างประเทศในเวียดนามเป็นเวลา 2 ปี เริ่มตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม เป็นต้นไป

นอกจากนี้ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้มีคำสั่งลงโทษบุคคล 19 รายฐานให้ยืมบัญชีเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งนำไปสู่การจัดการตลาดหุ้น

บุคคลเหล่านี้ได้แก่: Ms. Hoang Thi Thuy Van, Ms. Thai Thi Phuong Thao (Quang Nam); นางสาว Ho Trung Anh, นาย Ho Xuan Phuong, นางสาว Huynh Thi Phuoc, Ms. Dinh Thi Nhung, นางสาว Nguyen Le Hong Trang, นาย Nguyen Minh Quyen, Ms. Nguyen Thi Dieu Hang, Ms. Nguyen Thi Hong Loan, Ms. Nguyen Thi Loan, Ms. Nguyen Thi Thu Ha, Ms. Tran Thi Ha Giang, นาย Vu Dinh Cuong, Mr. Nguyen Anh Tuan (ดานัง), Ms. Le Thi Trinh, Mr. Vo Van Quang (Quang Tri), Ms. Phan Thi Kieu Phung (Binh Dinh); นายเหงียน ดึ๊ก จุง ( ฮานอย )

ก่อนหน้านี้ในเดือนพฤศจิกายน 2566 บุคคลอีกรายหนึ่ง นายเหงียน ฮู ดึ๊ก ถูกปรับเงิน 1.5 พันล้านดอง และห้ามทำการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเวลา 2 ปี เนื่องจากใช้บัญชีหลักทรัพย์ของตนเองและบัญชีนักลงทุน 75 บัญชีของ 21 ราย ในการซื้อ ขาย และแลกเปลี่ยนอย่างต่อเนื่องเพื่อสร้างอุปทานและอุปสงค์ปลอม รวมถึงจัดการราคาหุ้น FIR ในช่วงเวลาเดียวกับนายไห่และนายอุ้ย

นอกจากนี้ ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐได้ระบุไว้ บุคคล 19 รายได้ทำการให้สินเชื่อบัญชีแต่ไม่มีรายได้ผิดกฎหมายใดๆ เนื่องมาจากการละเมิดดังกล่าว

บุคคลเหล่านี้จะถูกห้ามซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเวลา 2 ปี ตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม ห้ามดำรงตำแหน่งในบริษัทหลักทรัพย์หรือสาขา บริษัทจัดการกองทุนรวมหลักทรัพย์ และบริษัทจัดการกองทุนต่างประเทศในเวียดนามเป็นเวลา 2 ปี เริ่มตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม เป็นต้นไป

ล่าสุด ก.ล.ต. ได้ดำเนินการเข้มกรณีละเมิดหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ฯ หลายกรณี

ท้าวทุงชุงขัน1.jpg
การละเมิดกฎเกณฑ์ในตลาดหุ้นหลายกรณีได้รับการลงโทษแล้วเมื่อเร็ว ๆ นี้

ผู้ถือหุ้นขาดทุนเงินค่าปรับยังเบาๆ

ในเดือนธันวาคม 2023 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐได้ปรับนาย Nguyen Viet Ha เป็นเงิน 1.5 พันล้านดอง และห้ามทำการซื้อขายเป็นเวลา 2 ปี เนื่องจากมีการปั่นราคาหุ้น GKM ของ Khang Minh Group JSC ระหว่างวันที่ 2 สิงหาคม 2021 ถึง 28 มกราคม 2022

กลางปี ​​2566 ตำรวจเมือง กรุงฮานอยตัดสินใจที่จะดำเนินคดีอาญาในข้อหาการปั่นหุ้นที่เกิดขึ้นที่บริษัท Asia Pacific Securities JSC, Asia Pacific Investment JSC และ IDJ Vietnam Investment JSC ด้วยเหตุนี้ หน่วยงานตำรวจจึงได้ดำเนินคดีและออกคำสั่งควบคุมตัวผู้ต้องหา 5 รายในข้อหาปั่นหุ้น นายเหงียน โด ลัง (ผู้อำนวยการทั่วไป บริษัทหลักทรัพย์เอเชียแปซิฟิก)...

ในเดือนตุลาคม พ.ศ. 2566 หน่วยงานตำรวจสอบสวนของกระทรวงความมั่นคงสาธารณะยังได้สรุปผลการสอบสวนคดี "การปั่นตลาดหุ้น" และ "การยักยอกทรัพย์สินโดยทุจริต" ซึ่งเกิดขึ้นที่บริษัท FLC Group Corporation และหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเสร็จสิ้นแล้ว และพร้อมกันนั้นก็ได้โอนสำนวนคดีเพื่อเสนอให้ดำเนินคดีกับจำเลยทั้ง 21 ราย

กระทรวงความมั่นคงสาธารณะยังได้ขอให้คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่มความเข้มงวดในการกำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์อีกด้วย จากการเปิดเผยของสำนักงานตำรวจสอบสวน กระทรวงความมั่นคงสาธารณะ พบว่ากฎหมายที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมด้านหลักทรัพย์ยังมีช่องโหว่และข้อบกพร่อง ทำให้ผู้ไม่หวังดีสามารถใช้ประโยชน์จากกิจกรรมดังกล่าวและก่ออาชญากรรมได้

การเปิดบัญชีหลักทรัพย์จึงเป็นเรื่องง่ายและไม่มีการควบคุม ดังนั้นบุคคลดังกล่าวจึงอาศัยโอกาสจากการเช่าหรือขอให้ผู้อื่นเปิดบัญชีในชื่อของตนเพื่อซื้อขาย สร้างอุปทานและอุปสงค์ปลอม ดันราคาให้สูงขึ้น และขายเพื่อหวังกำไรที่ผิดกฎหมาย

นอกจากนี้ยังมีช่องโหว่ในการควบคุมการกู้ยืมในรูปแบบความร่วมมือด้านการลงทุนอีกมากมาย ผู้กระทำความผิดได้อาศัยบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทบุคคลที่สามเพื่อหลบเลี่ยงกฎหมายโดยการลงนามในสัญญาให้สินเชื่อแก่ลูกค้า (ในรูปแบบของเงินทุนความร่วมมือเพื่อการลงทุนอื่น ๆ) โดยมีอัตราดอกเบี้ยคงที่เพื่อแสวงหากำไร จากนั้นบุคคลเหล่านั้นจะมีเงินไว้ซื้อขาย ขึ้นราคา ปรับแต่งรหัสหุ้น และทำกำไรอย่างผิดกฎหมาย

นอกจากนี้ โทษสำหรับการจัดการหุ้นยังคงไม่รุนแรง

ประมวลกฎหมายอาญาฉบับปัจจุบันกำหนดโทษต่ำสำหรับอาชญากรรมประเภทนี้ โดยมีโทษปรับสูงสุดคือ 4 พันล้านดอง โทษจำคุกสูงสุดคือ จำคุก 7 ปี ถือเป็นอาชญากรรมร้ายแรง มีระยะเวลาสอบสวนสูงสุดคือ 8 เดือน และมีระยะเวลาคุมขังสูงสุดเพื่อการสอบสวนคือ 5 เดือน ทำให้การสอบสวนเกิดความยากลำบาก และไม่สามารถป้องกันหรือระงับการกระทำได้

นอกจากนี้ สำนักงานตำรวจสอบสวนยังเชื่อว่าการที่ขาดการควบคุมกิจกรรมของเครือข่ายสังคมออนไลน์ ทำให้บุคคลต่างๆ สามารถใช้ประโยชน์จากการจัดตั้งกลุ่มหรือสมาคมลับเพื่อเรียกร้อง ปลุกระดม และดึงดูดนักลงทุน ควบคุมและจัดการตลาด แสวงหากำไรที่ผิดกฎหมาย และสร้างความเสียหายให้แก่นักลงทุนได้ ในปัจจุบันยังไม่มีกฎระเบียบหรือแนวปฏิบัติใด ๆ ที่เป็นฐานทางกฎหมายในการกำหนดค่าเสียหายให้แก่ผู้ลงทุนที่เข้าร่วมซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาที่ถูกจัดการเพื่อใช้เป็นฐานในการกำหนดค่าเสียหาย

ธุรกิจส่วนใหญ่ที่เกี่ยวข้องกับการจัดการหุ้นโดยผู้นำของตน ต่อมาก็ประสบปัญหา เช่น GAB, ROS, FLC, HAI ฯลฯ ผู้ถือหุ้นรายย่อยต้องประสบภาวะขาดทุนอย่างหนักเนื่องจากหุ้นของพวกเขาตกต่ำและสูญเสียเงิน

ราคาทองคำพุ่งแตะ 77 ล้านดอง อัตราแลกเปลี่ยนสูง หุ้นรอทะลุหลังเทศกาลตรุษจีน ตลาดหุ้นตกอยู่ภายใต้แรงกดดันให้ขายทำกำไร เนื่องจากขาดหุ้นหลักในตลาด ขณะที่กิจกรรมการขายมักจะเพิ่มขึ้นก่อนเทศกาลตรุษจีน ราคาทองคำที่พุ่งสูงและอัตราแลกเปลี่ยนที่สูงยังส่งผลกระทบอย่างหนักต่อหุ้นอีกด้วย