อดีตผู้อำนวยการบริษัทหลักทรัพย์ VPS ที่ถูกปรับและถูกเพิกถอนสิทธิในการประกอบอาชีพในฐานะนักลงทุนแทนลูกค้า

13/12/2023 14:07 น. นัท ลินห์ พิมพ์บทความ

ANTD.VN - อดีตผู้อำนวยการที่ปรึกษาการลงทุนของ VPS Securities ซึ่งลงทุนแทนลูกค้า ถูกปรับทางปกครองและเพิกถอนใบอนุญาตประกอบวิชาชีพเป็นเวลา 9 เดือน บริษัทหลักทรัพย์ VPS ได้รับการจัดการเกี่ยวกับเหตุการณ์นี้ด้วย

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่งออกคำตัดสินลงโทษผู้กระทำความผิดทางปกครองในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ต่อนาย Do Anh Viet (ที่อยู่: เลขที่ 4 Ba Trieu Lane, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi)

การละเมิดการบริหารของนายโดเวียดอันห์ถือเป็นการลงทุนในนามของลูกค้า โดยเฉพาะอย่างยิ่ง นาย โด อันห์ เวียด เป็นผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์

ในระหว่างที่ทำงานที่ VPS Securities Joint Stock Company เมื่อวันที่ 12 พฤศจิกายน 2021 คุณ Do Anh Viet ได้ลงนามในสัญญาความร่วมมือด้านการลงทุนด้านหลักทรัพย์กับคุณ Nguyen Duc Cay ดังนั้น คุณ Do Anh Viet จึงได้ลงทุนในนามของลูกค้า (คุณ Nguyen Duc Cay)

พฤติกรรมดังกล่าวไม่เข้าข่ายเป็นการมอบหมายให้จัดการบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนรายบุคคล ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 3 ข้อ 4 และข้อ 19 ของหนังสือเวียนที่ 121/2020/TT-BTC ลงวันที่ 31 ธันวาคม 2563 ของรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังว่าด้วยการกำกับดูแลการดำเนินกิจการของบริษัทหลักทรัพย์

Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

บริษัทหลักทรัพย์ VPS และนาย Do Anh Viet ถูกปรับจากการละเมิดในด้านหลักทรัพย์

จากการละเมิดดังกล่าวข้างต้น นายโด อันห์ เวียด ถูกปรับเป็นเงิน 87.5 ล้านดอง นอกจากนี้ บุคคลดังกล่าวยังต้องรับโทษเพิ่มเติมด้วยการเพิกถอนใบรับรองการปฏิบัติงานเป็นเวลา 9 เดือน ตามที่กำหนดไว้ในข้อ b ข้อ 7 มาตรา 32 แห่งพระราชกฤษฎีกา 156/2020/ND-CP แก้ไขและเพิ่มเติมในข้อ b ข้อ 26 มาตรา 1 แห่งพระราชกฤษฎีกา 128/2021/ND-CP

“นายโด อันห์ เวียด จะต้องหยุดกิจกรรมทางวิชาชีพทั้งหมดที่บันทึกไว้ในใบรับรองการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ทันที ตั้งแต่วันที่มีผลบังคับใช้ของการตัดสินใจลงโทษ และจะต้องปฏิบัติตามข้อห้ามหรือข้อจำกัดในช่วงระยะเวลาของการเพิกถอนสิทธิในการใช้ใบรับรองการปฏิบัติงาน ตามบทบัญญัติของมาตรา 50a แห่งพระราชกฤษฎีกา 156/2020/ND-CP ที่แก้ไขและเพิ่มเติมในข้อ 41 มาตรา 1 แห่งพระราชกฤษฎีกา 128/2021/ND-CP” - สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐกล่าว

ทราบกันดีว่านาย Do Anh Viet เคยดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการที่ปรึกษาการลงทุนที่ VPS Securities

พร้อมกันกับคำตัดสินข้างต้น สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ยังได้ออกคำตัดสินในการกำหนดมาตรการลงโทษทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ VPS Securities Joint Stock Company (ที่ตั้งสำนักงานใหญ่: พื้นที่สำนักงานเลขที่ 65 ถนน Cam Hoi, แขวง Dong Mac, เขต Hai Ba Trung, ฮานอย)

ทั้งนี้ บริษัท VPS Securities ถูกปรับเป็นเงิน 85 ล้านดอง เนื่องจากมีการละเมิดดังต่อไปนี้: ไม่ตรวจสอบและป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ภายในบริษัท ระหว่างผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์และลูกค้า

ลิงค์ที่มา