SmartInvest Securities, 14억 VND에 가까운 벌금 부과

국가증권위원회는 정보 공개, 기록 보관, 대출 등 여러 가지 위반 사항으로 SmartInvest Securities 주식회사에 벌금을 부과했습니다.

국가증권위원회는 정보 공개, 기록 보관, 대출 등 여러 가지 위반 사항으로 SmartInvest Securities 주식회사에 벌금을 부과했습니다.

2024년 11월 22일, 국가증권위원회는 SmartInvest Securities 주식회사(코드 AAS, UPCoM 플로어)에 대한 행정 제재 결정을 발표했습니다. 이에 따라 이 회사는 9건의 위반 사항을 처리했습니다. 이 중 가장 무거운 벌금은 서비스 제공과 관련이 있습니다.

구체적으로, SmartInvest는 국가증권위원회의 서면 승인 없이 서비스를 제공한 혐의로 2억 7,500만 VND의 벌금을 부과받았습니다. 회사는 국가증권위원회의 승인 없이 일부 고객에게 증권을 매수하기 위해 돈을 빌리는 서비스를 제공하기 위해 신용기관과 협력합니다.

회사는 또한 증권업무 또는 국가증권위원회에 보고해야만 시행되는 기타 업무를 제공하지만, 아직 보고하지 않았거나 국가증권위원회의 서면 의견이 없거나, 유능한 국가기관의 지침이 없는 경우도 있습니다.

이 회사는 사오킴 금융투자 주식회사와 협력하여 증권을 매수하기 위해 돈을 빌리는 많은 고객에게 금융 서비스를 제공합니다. 이와 함께 투자자들이 회사에서 증권 거래 계좌를 개설할 수 있도록 돕는 서비스를 제공하고 있습니다. 이 상품은 국가증권위원회의 보고, 서면 의견, 유관 국가기관의 지도 없이도 단기 증권거래 계좌의 유휴 자금을 최적화하여 유연한 이자율을 누릴 수 있도록 하는 상품(자본 최적화 상품이라고 함)입니다.

이 위반으로 2억 7,500만 VND의 벌금이 부과되었습니다.

또한 회사는 고객 자산을 증권사 자산과 분리하여 관리하지 않은 혐의로 1억 8,750만 VND의 벌금을 내야 합니다. 해당 회사는 증거금 거래 계좌 개설에 관한 규정을 위반했습니다. 어느 시점에서 회사는 증거금 거래 계좌를 개설할 수 없는 특정 기관을 대상으로 증거금 거래 계좌를 개설합니다. 벌금은 6,500만 동입니다.

또한, 스마트인베스트는 증거금 거래 제한에 대한 규정을 위반하여 1억 3,750만 VND의 벌금을 부과받았습니다. 어느 시점에서 회사는 회사가 공표한 증거금 거래 허용 증권 목록에 없는 특정 증권에 대해 증거금 거래 대출을 지급합니다.

해당 회사는 대출 제한 규정 위반으로 1억 8,750만 VND의 벌금을 부과받았습니다. 회사는 채권을 매수하기 위해 돈을 예치하여 고객에게 돈을 빌려주는 대출이지만, 채권을 사고 파는 것이 아니라 계약에 따라 일정 기간 내에 고객에게 돈을 전달하고 원금과 수수료를 상환해야 합니다. 회사는 2022년 12월 20일에 이사회 구성원의 관련 기관인 Sao Thang Long Investment Joint Stock Company에 증권 매각에 대한 선급금을 대출했습니다.

국가증권위원회는 증권회사의 운영과 관련된 완전한 기록, 데이터, 문서 및 증명서를 보관하지 않은 혐의로 해당 회사에 8,500만 동(VND)의 벌금을 부과했고, 내부통제 및 내부감사 부서의 인력 구조를 보장하지 못했거나 인력 구조가 조건을 충족하도록 보장하지 못한 혐의로 9,250만 동(VND)의 벌금을 부과했습니다.

해당 회사는 법적으로 요구되는 정보를 보고하지 않아 9,250만 VND의 벌금을 물었습니다.

스마트인베스트증권이 벌금으로 지불해야 할 총 금액은 약 14억 VND에 달합니다.

이전에 이 회사는 세무 당국으로부터 계속해서 벌금을 받았습니다. 2024년 10월 25일, 해당 회사는 세법 위반으로 350만 VND의 행정벌금을 부과받았습니다. 구체적으로, 2024년 10월 8일에 해당 단위는 계약자 세금 확정 신고서(양식 번호 01/NTNN)를 늦게 제출했고, 세금 계산 기간은 2024년 9월입니다. 사건에 따르면 서류 제출 마감일은 2024년 10월 7일이고, 연체일 수는 1일입니다.

2024년 5월, 이 회사는 일련의 세금 신고 및 납부 오류로 인해 하노이 세무국으로부터 총 벌금, 체납금 및 연체금 4억 3,800만 VND 이상의 벌금을 부과받았습니다.

SmartInvest는 2024년에 세후 이익을 2,400억 VND로 목표로 삼았는데, 이는 2023년 수치보다 1.8배 높은 수치입니다. 3분기 재무 보고서에 따르면 9개월 후 세후 이익이 730억 동에 도달했지만, 이는 주로 예상에 미치지 못한 매출로 인해 계획 수치에 크게 미치지 못했습니다. 이 결과는 2023년 첫 9개월의 같은 기간보다 13% 낮습니다. 9월 30일 기준 세후 미분배 이익은 1,880억 VND에 달했습니다.

출처: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html