월스트리트 증권과 스마트인베스트는 수많은 위반 행위로 수억 동에 달하는 벌금을 물었습니다.

월가증권회사에 대해 국가증권위원회(SSC)는 이 회사가 증권 분야에서 4건의 행정위반 사항을 저질렀다고 밝혔습니다.

구체적으로 월스트리트증권은 고객 자산을 증권사 자산과 분리해서 관리하지 않아 1억 8,750만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다.

국가증권위원회는 방금 월스트리트 증권회사와 스마트인베스트 증권을 처벌하기로 결정했습니다. (사진: DT)

국가증권위원회의 서면 승인 없이 증권 판매에 대한 선지급 서비스를 제공한 혐의로 월스트리트 증권은 2억 7,500만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

월가는 법적 규정을 완전히 준수하지 않는 정보를 공개한 혐의로 6,500만 VND의 벌금을 부과받았습니다. 허위 정보를 보고한 혐의로 월가가 행정적으로 1억 7,500만 VND의 벌금을 부과받고 그 결과를 시정하도록 강요받았습니다.

따라서 위 4가지 위반 사항으로 인해 월스트리트 증권이 부과받은 총 벌금은 7억 동이 넘습니다. 월스트리트 증권은 하노이 시 동다구 랑트엉구 데라탄 243A호, 아이콘4 빌딩 9층에 위치하고 있습니다.

같은 날, 국가증권위원회 검사원은 스마트인베스트증권 주식회사가 증권 및 증권시장 분야 위법 행위를 저질렀다는 이유로 행정처분을 내리기로 결정했습니다.

이에 따라 국가증권위원회는 법률에 따라 공개해야 할 정보를 공개하지 않은 혐의로 SmartInvest에 8,500만 VND의 벌금을 부과했습니다.

국가증권위원회는 SmartInvest가 2020년 채권 발행 자금 사용 보고서 등 문서에 대한 정보를 정기적으로 공개해야 하는 의무를 이행하지 않았다고 밝혔습니다. 2020년 재무 보고서; 2020년과 2021년 6개월 채권 이자 및 원금 지급 상황;...

SmartInvest는 또한 법적 규정을 위반하여 개별 증권을 배포한 혐의로 7,750만 VND의 벌금을 부과받았습니다. 총 벌금은 1억 6,250만 VND입니다.

원천: https://www.congluan.vn/chung-khoan-pho-wall-va-smartinvest-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-vi-nhieu-vi-pham-post257879.html