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El 'gran pez' Dragon Capital multado por comprar y vender acciones de HDB sin informar

Báo Tuổi TrẻBáo Tuổi Trẻ16/03/2025

Recientemente, no sólo las empresas que cotizan en bolsa y las compañías de valores, sino también muchos fondos nacionales y extranjeros han sido "nombrados" por la agencia de inspección de la Comisión de Valores, incluidos MBCapital y el fondo Viet Cat.


Một công ty quản lý quỹ ở TP.HCM bị phạt vì mua bán cổ phiếu HDB không báo cáo - Ảnh 1.

La agencia de gestión del mercado de valores aumenta las sanciones en este ámbito - Foto: QUANG DINH

Compra y venta de acciones que deben declararse pero no se declaran

La Comisión Estatal de Valores acaba de firmar y emitir la Decisión No. 42 sobre sanciones administrativas en el sector de valores contra Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company.

Dragon Capital Vietnam tiene su sede en el Distrito 1, ciudad de Ho Chi Minh.

Según la decisión, el gran fondo de inversión antes mencionado fue multado con 137,5 millones de VND por no informar sobre la transacción esperada.

En concreto, el Fondo de Inversión en Valores Dinámicos DC (Fondo DC), gestionado por Dragon Capital, es una organización relacionada con el Sr. Luu Duc Khanh, Presidente del Consejo de Administración del Fondo DC y Vicepresidente del Consejo de Administración del Banco Comercial Conjunto de Acciones de Desarrollo de la Ciudad de Ho Chi Minh (HDB).

De acuerdo con la normativa, Dragon Capital Fund Management Company cumple la obligación de divulgar información en nombre de DC Fund. Sin embargo, la compañía no informó sobre las transacciones esperadas para algunas transacciones del Fondo DC de 2021 a 2022.

En el cual, la agencia de gestión del mercado de valores enumeró claramente que el 14 de octubre de 2021, DC Fund compró 200.000 acciones de HDB.

El 26 de octubre de 2021, DC Fund compró 100.000 acciones de HDB. En noviembre de 2021, este fondo negoció 450.000 acciones HDB (de las cuales compró 300.000 acciones y vendió 150.000 acciones).

El 2 de diciembre de 2021, DC Fund continuó comprando 150.000 acciones de HDB. Luego, en abril de 2022, DC Fund vendió 400.000 acciones de HDB y un mes después vendió 200.000 unidades.

Pago anticipado a 2 empleados sin descripción de puesto específica

Recientemente, el organismo de inspección de la Comisión de Valores ha "nombrado" no sólo empresas que cotizan en bolsa y compañías de valores, sino también muchos fondos nacionales y extranjeros.

A principios de este año, la Inspección de la Comisión Estatal de Valores impuso sanciones administrativas a MB Investment Fund Management Joint Stock Company (MBCapital).

En su sitio web, MBCapital se presenta como una empresa de gestión de fondos con un capital social de 323 mil millones de VND, del cual el 91% es propiedad de MBBank.

Según la decisión de sanción, MBCapital debe pagar 92,5 millones de VND por no cumplir con la tasa de inversión. Según el informe de seguimiento del Banco Comercial Conjunto para la Inversión y el Desarrollo de Vietnam (BIDV) - sucursal Ha Thanh, el 23 de febrero de 2023, el 8 de marzo de 2023 y el 30 de septiembre de 2024, la estructura de la cartera de inversiones del Fondo de Inversión en Bonos MB excedió la proporción prescrita, la decisión claramente lo establece.

Anteriormente, Viet Cat Fund Management Joint Stock Company también fue multada con más de 312 millones de VND por la Comisión de Valores por muchas infracciones. La empresa tiene su sede en el piso 11 de la Torre DOJI, distrito Ba Dinh, Hanoi.

En concreto, Viet Cat Fund Management fue multada por no cumplir con el estatuto del fondo de inversión en valores y violar las regulaciones sobre préstamos o transferencias de capital de la empresa a organizaciones e individuos. En 2022 y 2023, la empresa adelantó dinero a 2 empleados sin contenido laboral específico.

Además, Viet Cat Fund Management también violó la ley al no separar al personal entre las actividades de inversión financiera y las actividades de gestión de fondos de inversión en valores. En consecuencia, la empresa contrata a una persona para que realice inversiones financieras y también sea un ejecutivo del Fondo de Inversión de Valor de Vietnam.

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Fuente: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm

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