A 12 organizaciones e individuos se les prohibió realizar operaciones comerciales por prestarle su cuenta al Sr. Do Thanh Nhan para manipular las acciones.

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24/01/2024 07:58 Nhat Linh Imprimir artículo

ANTD.VN - Según la decisión sancionadora de la Comisión Estatal de Valores, 12 organizaciones e individuos serán prohibidos de negociar valores durante 2 años debido al acto de prestar cuentas al Sr. Do Thanh Nhan en el caso de manipulación de valores que ocurrió en Louis Holding.

La Comisión Estatal de Valores (SSC) dijo que, con base en la conclusión de la investigación adicional del caso penal por parte de la agencia policial, la SSC emitió una decisión para imponer sanciones administrativas a 12 organizaciones e individuos relacionados con el caso de manipulación de acciones que ocurrió en Tri Viet Securities Joint Stock Company y Louis Holdings Company.

La razón es que estas organizaciones e individuos han violado la ley al prestar sus cuentas a otros para negociar valores, lo que conduce a la manipulación del mercado de valores. En concreto, estas 12 organizaciones e individuos prestaron sus cuentas al Sr. Do Thanh Nhan para negociar valores, lo que llevó a una manipulación del mercado de valores de los códigos bursátiles BII y TGG del Sr. Do Thanh Nhan.

Ông Đỗ Thành Nhân bị xử phạt 4 năm tù vì hành vi thao túng thị trường chứng khoán

El Sr. Do Thanh Nhan fue condenado a 4 años de prisión por manipulación del mercado de valores.

Según la decisión de la Comisión Estatal de Valores, las dos organizaciones sancionadas son: Louis Holdings Joint Stock Company; The Golden Group Joint Stock Company (antiguo nombre: Louis Capital Joint Stock Company).

Junto a ellos hay otras 10 personas, entre ellas: Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong, Le Quang Nhuan. Todas las personas mencionadas anteriormente tienen direcciones en la ciudad de Ho Chi Minh.

Respecto a la forma de castigo, las 12 organizaciones e individuos antes mencionados fueron sujetos a la forma de suspensión de transacciones de valores en 12 cuentas de valores abiertas en Tri Viet Securities Joint Stock Company y 2 cuentas abiertas en APG Securities Joint Stock Company que participaron en transacciones de manipulación de acciones, el período de suspensión es dentro de los 09 meses a partir del 19 de enero de 2024.

Con base en las conclusiones de la investigación de la agencia policial, la Comisión Estatal de Valores dijo que las 12 organizaciones e individuos mencionados anteriormente no tenían ningún ingreso ilegal proveniente de las violaciones.

Al mismo tiempo, para aplicar medidas preventivas para evitar violaciones a la ley de valores y del mercado de valores, la Comisión Estatal de Valores también emitió una decisión de prohibir las transacciones con valores por un período de 02 años para estas 12 organizaciones e individuos; Prohibición de ocupar cargos en compañías de valores, compañías de gestión de fondos de inversión en valores, sucursales de compañías de valores extranjeras y compañías de gestión de fondos en Vietnam, y compañías de inversión en valores por un período de 02 años.

Anteriormente, el 20 de abril de 2022, la Agencia de Investigación emitió una decisión para procesar y detener temporalmente al Sr. Do Thanh Nhan, expresidente de Louis Holdings, para investigar el delito de manipulación del mercado de valores. Posteriormente, el Sr. Nhan fue condenado a cuatro años de prisión.

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