Dementsprechend verlangt die State Securities Commission von Wertpapierfirmen, dass sie bei Wertpapierhandels- und Dienstleistungsaktivitäten Wertpapiergesetze, Gesetze zu Kreditinstituten und damit zusammenhängende Gesetze strikt einhalten.
Wertpapierfirmen dürfen keine Tätigkeiten durchführen, die Kunden/Anlegern den Eindruck vermitteln, dass ihre Funktion darin besteht, Einlagen entgegenzunehmen wie bei Kreditinstituten; Verhandeln bzw. unterzeichnen Sie keinen Kreditvertrag mit einer Geschäftsbank, der Inhalte enthält, die zu Missverständnissen hinsichtlich des speziellen Kontos des Anlegers auf den Namen der Wertpapierfirma bei der Geschäftsbank führen könnten.
Wertpapierfirmen müssen die Zahlungsfähigkeit ihrer Anleger in jeder Situation sicherstellen. (Foto: DP)
Wertpapierfirmen müssen in allen Situationen die Fähigkeit zur Auszahlung und Rückzahlung der Wertpapierhandelseinlagen der Anleger sicherstellen.
Wertpapierfirmen mit Aktivitäten, die es Kunden/Investoren ermöglichen, Zinsen auf Beträge zu erhalten/zu erhalten, die noch nicht durch Wertpapiertransaktionen generiert wurden, müssen die Aushandlung/Unterzeichnung neuer Vereinbarungen sofort einstellen und alle Transaktionen, die mit Kunden/Investoren im Zusammenhang mit dieser Aktivität entstanden sind, bis spätestens 30. Juni 2024 abwickeln.
Diese Unternehmen müssen der State Securities Commission (Department of Securities Business Management) vor dem 30. Dezember 2023 ihren Abwicklungsplan melden; Gleichzeitig müssen Sie der State Securities Commission regelmäßig jeden Monat (am letzten Tag des Monats) über die Ergebnisse der Abwicklung Bericht erstatten, bis die vollständige Abwicklung abgeschlossen ist.
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