أصدرت هيئة الأوراق المالية الحكومية (SSC) للتو قرارًا بمعاقبة إدارية على شخصين و19 شخصًا فيما يتعلق بالتلاعب بأسعار أسهم شركة First Real Estate JSC (FIR).
وبناء على ذلك، تم تغريم السيد لوو تاي هاي ونجو هوينه مينه أوي (المقيم الدائم في دا نانغ) بمبلغ 1.5 مليار دونج لكل منهما لاستخدامهما 76 حسابًا للأوراق المالية لشراء وبيع وتداول أسهم FIR بشكل مستمر بين الحسابات بهدف خلق عرض وطلب مزيف والتلاعب بأسعار الأسهم.
وتم إجراء التلاعب من قبل الفردين في الفترة ما بين 4 يناير و17 يونيو 2022. ومع ذلك، من خلال التحقيق، قررت هيئة الأوراق المالية الحكومية أن السيد هاي وأوي لم يتلقيا أي دخل غير قانوني من الانتهاك.
وبالإضافة إلى الغرامة المذكورة أعلاه، حظرت هيئة الأوراق المالية الحكومية أيضًا على شخصين تداول الأوراق المالية لمدة عامين؛ منع من تولي مناصب في شركات أو فروع الأوراق المالية وشركات إدارة صناديق الاستثمار في الأوراق المالية وشركات إدارة الصناديق الأجنبية في فيتنام لمدة عامين اعتبارًا من 12 يناير.
كما قررت هيئة الأوراق المالية معاقبة 19 شخصا لقيامهم بإقراض حسابات للتداول، ما أدى إلى التلاعب بسوق الأوراق المالية.
ومن بين هؤلاء الأفراد: السيدة هوانغ ثي ثوي فان، والسيدة تاي ثي فونغ ثاو (كوانغ نام)؛ السيدة هو ترونغ آنه، السيد هو شوان فونغ، السيدة هوينه ثي فوك، السيدة دينه ثي نونغ، السيدة نجوين لي هونغ ترانج، السيد نجوين مينه كوين، السيدة نجوين ثي ديو هانغ، السيدة نجوين ثي هونغ لون، السيدة نجوين ثي لون، السيدة نجوين ثي ثو ها، السيدة تران ثي ها جيانج، السيد فو دينه كونغ، السيد نجوين آنه توان (دا نانغ)، السيدة لي ثي ترينه، السيد فو فان كوانغ (كوانغ تري)، السيدة فان ثي كيو فونغ (بينه دينه)؛ السيد نجوين دوك ترونغ (هانوي).
في السابق، في نوفمبر 2023، تم تغريم فرد آخر، السيد نجوين هو دوك، 1.5 مليار دونج ومنعه من تداول الأوراق المالية لمدة عامين لاستخدامه حساب الأوراق المالية الخاص به و75 حسابًا لـ 21 مستثمرًا للشراء والبيع والتداول بشكل مستمر لخلق عرض وطلب وهميين، والتلاعب بأسعار أسهم FIR خلال نفس الفترة التي واجه فيها السيد هاي وأوي.
وبحسب هيئة الأوراق المالية، فإن 19 فرداً قاموا بإقراض حسابات، لكن لم يكن لديهم أي دخل غير قانوني بسبب المخالفة.
يُحظر على هؤلاء الأفراد تداول الأوراق المالية لمدة عامين اعتبارًا من 12 يناير؛ منع من تولي مناصب في شركات أو فروع الأوراق المالية، وشركات إدارة صناديق الاستثمار في الأوراق المالية، وشركات إدارة الصناديق الأجنبية في فيتنام لمدة عامين، اعتبارًا من 12 يناير.
اتخذت هيئة الأوراق المالية في الآونة الأخيرة إجراءات صارمة للتعامل مع العديد من المخالفات في سوق الأوراق المالية.
خسر المساهمون أموالهم، والعقوبة لا تزال خفيفة
في ديسمبر 2023، فرضت لجنة الأوراق المالية الحكومية غرامة قدرها 1.5 مليار دونج على السيد نجوين فيت ها ومنعته من التداول لمدة عامين بسبب التلاعب بسعر أسهم GKM التابعة لشركة Khang Minh Group JSC في الفترة من 2 أغسطس 2021 إلى 28 يناير 2022.
منتصف عام 2023، شرطة المدينة. قررت هانوي مقاضاة القضية الجنائية المتعلقة بالتلاعب بسوق الأوراق المالية التي وقعت في شركة آسيا باسيفيك للأوراق المالية وشركة آسيا باسيفيك للاستثمار وشركة آي دي جيه فيتنام للاستثمار. وبناءً على ذلك، قامت وكالة الشرطة بمحاكمة وإصدار أوامر احتجاز بحق 5 متهمين بتهمة التلاعب بسوق الأوراق المالية، وهم السيد نجوين دو لانج (المدير العام لشركة آسيا والمحيط الهادئ للأوراق المالية)...
في أكتوبر 2023، أكملت وكالة شرطة التحقيقات التابعة لوزارة الأمن العام أيضًا استنتاجات التحقيق في قضية "التلاعب بسوق الأوراق المالية" و "الاستيلاء الاحتيالي على الممتلكات" التي حدثت في شركة FLC Group Corporation والوحدات ذات الصلة، وفي الوقت نفسه نقلت ملف القضية لاقتراح مقاضاة 21 متهمًا.
وطلبت وزارة الأمن العام أيضًا من هيئة الأوراق المالية تعزيز الرقابة على سوق الأوراق المالية. وبحسب وكالة شرطة التحقيقات التابعة لوزارة الأمن العام، هناك ثغرات ونواقص في اللوائح القانونية المتعلقة بأنشطة الأوراق المالية، مما يسمح للمجرمين باستغلالها وارتكاب الجرائم.
وبناء على ذلك أصبح فتح حسابات الأوراق المالية سهلاً وغير خاضع للرقابة، وقد استغل بعض الأشخاص استئجار أو طلب فتح حسابات بأسمائهم للشراء والبيع، مما أدى إلى خلق عرض وطلب وهمي، ورفع الأسعار، والبيع لتحقيق أرباح غير مشروعة.
علاوة على ذلك، لا تزال الرقابة على القروض في شكل تعاون استثماري تنطوي على ثغرات عديدة. وقد استغلّ بعض الأشخاص شركات الأوراق المالية وشركات الطرف الثالث للتحايل على القانون، ووقعوا عقودًا لإقراض العملاء (في شكل مساهمات رأسمالية أخرى للتعاون الاستثماري) بأسعار فائدة ثابتة لتحقيق الأرباح؛ ومن هناك، يصبح لدى الأشخاص أموال للتداول والشراء والبيع، ورفع الأسعار، والتلاعب برموز الأسهم، وتحقيق أرباح غير مشروعة.
علاوة على ذلك، تظل العقوبات المفروضة على التلاعب بالأسهم خفيفة.
ينص قانون العقوبات الحالي على عقوبات منخفضة لهذا النوع من الجرائم: أقصى غرامة هي 4 مليارات دونج، وأقصى عقوبة بالسجن هي السجن لمدة 7 سنوات، وهي جريمة خطيرة، وأقصى فترة تحقيق هي 8 أشهر، وأقصى فترة احتجاز للتحقيق هي 5 أشهر، مما يسبب صعوبات في أعمال التحقيق وعدم ضمان الردع والوقاية.
وتعتقد إدارة شرطة التحقيقات أيضًا أن عدم السيطرة على أنشطة شبكات التواصل الاجتماعي سمح للمتهمين باستغلال إنشاء الجمعيات والمجموعات المغلقة للدعوة والتحريض وجذب المستثمرين والسيطرة على السوق والتلاعب بها والحصول على أرباح غير مشروعة والتسبب في الإضرار بالمستثمرين. لا توجد حاليا أي لوائح أو إرشادات تشكل أساساً قانونياً لتحديد الأضرار للمستثمرين المشاركين في تداول الأوراق المالية خلال الفترات المتلاعب بها لتكون أساساً لتحديد الأضرار.
عانت معظم الشركات التي تورطت في التلاعب بالأسهم من قبل قادتها في وقت لاحق، مثل GAB و ROS و FLC و HAI وغيرها. عانى المساهمون الصغار من خسائر فادحة لأن أسهمهم انخفضت بشكل حاد وخسروا المال.
مصدر
تعليق (0)