5 نقاط رئيسية في الدعوى القضائية بين هيئة الأوراق المالية والبورصات وشركة Binance

وبحسب موقع كوينتيليغراف ، تركز الاتهامات على قيام بينانس بتضليل المستثمرين بشأن ضوابط المخاطر، وتزييف أحجام التداول، وإخفاء البيانات التشغيلية الرئيسية، وانتهاك قوانين الأوراق المالية الأمريكية. لتجنب التدقيق التنظيمي، أنشأت Binance ضوابط ضعيفة وفشلت في الامتثال لها للاحتفاظ بالعملاء الأمريكيين.

عرض الأوراق المالية غير المسجلة

قال رئيس هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية جاري جينسلر إن تشانغ بينج تشاو (CZ) كان يدير منصتي Binance.com وBinance.US كبورصة ووسيط وتاجر منذ يوليو 2017. وتزعم شكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أن Binance قد كسبت ما لا يقل عن 11.6 مليار دولار من خلال طرق مختلفة، بما في ذلك رسوم التداول التي تم جمعها من العملاء الأمريكيين.

وقالت الهيئة التنظيمية إنه يجب تسجيل Binance.com كمركز مقاصة ووسيط وبورصة، في حين يجب تسجيل Binance.US وBAM Trading كمركز مقاصة وبورصات على التوالي. بالإضافة إلى ذلك، تُتهم شركة BAM Trading بتقديم وبيع برنامج مشاركة غير مسجل كخدمة، ويُطلب منها من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصات التسجيل كوسيط.

ممارسة مثيرة للجدل تتعلق بالسماح للعملاء الأمريكيين باستخدام Binance.com

في عام 2017، أطلق السيد CZ منصة Binance في شنغهاي (الصين)، لكن البورصة كانت مراوغة بشأن مكان وجود مكتبها الرئيسي. تقع الشركة الأم لـ Binance في جزر كايمان، مما يجعل هيكلها التنظيمي أكثر تعقيدًا. قالت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية إنه على الرغم من إعلان Binance علنًا أنها ستمنع العملاء الأمريكيين من الوصول إلى Binance.com منذ يونيو 2019، فقد سمحت البورصة سراً للأمريكيين بمواصلة استخدام المنصة، مما يدل على تجاهل متعمد لقوانين الأوراق المالية الأمريكية. ليس هذا فحسب، بل تقوم Binance أيضًا بإنشاء عدد كبير من الحسابات للعملاء الذين قدموا KYC (عملية التحقق من الهوية). وبناءً على عناوين IP ومعلومات أخرى، يُعتقد أن بعض المستخدمين الذين يدخلون إلى المنصة هم من الولايات المتحدة.

CZ في السيطرة

أعلنت Binance وBAM Trading عن شراكة في عام 2019 لإطلاق Binance.US - وهي منصة منفصلة تخدم العملاء في الولايات المتحدة فقط. على عكس ادعاءات Binance.US بالعمليات المستقلة، تؤكد لجنة الأوراق المالية والبورصات أن CZ تظل مسؤولة بشكل أساسي عن الشركة.

وفقًا لهيئة الأوراق المالية والبورصات، أمر السيد CZ منصة Binance.US بإدراج Sigma Chain وMerit Peak كصناع سوق، وكلاهما يديرهما بشكل خاص موظفو Binance. يقال أن Merit Peak قدمت خدمات التداول اللامركزية نيابة عن Binance. على منصة Binance.com، تعمل Merit Peak كطرف مقابل للمستخدمين، وعلى منصة Binance.US، تقدم خدمات صناعة السوق.

منذ عام 2021 على الأقل، قامت كيانات Binance الخاضعة لسيطرة CZ بنقل مليارات الدولارات من أصول العملاء إلى حسابات بنكية أمريكية تحتفظ بها Merit Peak. تم بعد ذلك تحويل الأموال إلى شركة Trust Company A (شركة Trust Company ذات غرض محدود في نيويورك). يُعتقد أن المعاملة مرتبطة بإصدار عملة Binance USD المستقرة (BUSD). لدى العديد من الحسابات المصرفية Binance.US، بما في ذلك حساب يحتوي على أموال من عملاء أمريكيين، رئيس المكتب الخلفي كمشغل أساسي. وقد دفع هذا الكثيرين إلى طرح تساؤلات بشأن شفافية عمليات Binance وتوزيع الأموال.

على الرغم من ضغوط هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية، تقول بينانس إنها مستعدة لمحاربة الادعاءات

تداول الغسيل على منصة Binance.US

تداول الغسيل هو العملية التي يقوم فيها المتداول ببيع وشراء نفس الأصول عدة مرات للتلاعب بالسوق.

تزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات أن شركتي BAM Trading وBAM Management ضللتا كل من العملاء والمستثمرين في الأسهم بشأن فعالية مراقبة السوق والتدابير المتخذة لتحديد ومنع التداول التلاعبي على المنصات. ومع ذلك، فإن تداول الغسيل على منصة Binance.US أمر شائع جدًا.

حتى قبل إطلاق المنصة، كان كبار المسؤولين والموظفين في شركة BAM Trading يدركون جيدًا إمكانات التداول الوهمي. في رسالة إلى المسؤولين التنفيذيين في BAM والمديرين التنفيذيين الكبار في Binance، أعرب المؤسس المشارك لـ Binance ورئيس فريق محرك المطابقة في البورصة عن مخاوفه بشأن قدرة نظام معالجة المعاملات على السماح للعملاء بالتداول ضد أنفسهم.

تتم نسبة كبيرة من عمليات التداول الوهمية من خلال الحسابات المرتبطة بشبكة Sigma Chain. العديد من حسابات Sigma Chain النشطة على Binance.US تابعة لشركة BAM Trading وBAM Management. استمر نشاط تداول الغسيل بين حسابات Sigma Chain بعد طرح المنصة في عام 2019 حتى يونيو 2022 على الأقل. وقالت لجنة الأوراق المالية والبورصات إنه بعد طرح COTI على منصة Binance.US في 6 أبريل 2022، انخرطت Sigma Chain بسرعة في تداول الغسيل. من الناحية الاستراتيجية، فإن إطلاق المنصات، وتقديم الأوراق المالية الجديدة، وجولات التمويل، كلها تقع خلال الأوقات الأكثر "ضعفاً" بالنسبة للمستثمرين.

تحويل الأصول وإساءة استخدام أموال العملاء

اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية السيد CZ وشركة Binance بتحويل أصول العملاء وإرسال الأموال إلى Sigma Chain. وتزعم الوكالة أن Merit Peak وSigma Chain تم استخدامهما لنقل عشرات المليارات من الدولارات بين Binance وBinance.US وكيانات أخرى مرتبطة. والجدير بالذكر أن لجنة الأوراق المالية والبورصات كشفت أن شركة سيجما تشين أنفقت 11 مليون دولار لشراء يخت.

بالإضافة إلى ذلك، تزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات أن الحساب المصرفي الأمريكي لشركة Merit Peak تم استخدامه كحساب تحويل وتلقى ما يقرب من 20 مليار دولار من منصتي Binance، بما في ذلك أموال العملاء. ويقال إن شركة Merit Peak قامت بتحويل غالبية هذه الأموال إلى شركة Trust Company A لغرض شراء BUSD. إن التحويلات الاستهلاكية غير المعلنة تخلق مخاطر خطيرة تجعل الأموال عرضة للخسارة أو السرقة. وسوف يخضع مدى اختلاس الأموال المزعوم وتحويل أصول العملاء لمزيد من التدقيق مع تقدم التحقيق.

رابط المصدر: https://thanhnien.vn/5-diem-chinh-trong-vu-kien-giua-sec-va-binance-185230618023918055.htm