Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) только что вынесла решение о привлечении к административной ответственности 2 физических и 19 лиц, связанных с манипулированием ценами на акции АО «Первая недвижимость» (ФИР).

Соответственно, г-н Луу Тхай Хай и Нго Хюинь Минь Уй (постоянный житель Дананга) были оштрафованы на 1,5 млрд донгов каждый за использование 76 счетов ценных бумаг для постоянной покупки, продажи и торговли акциями FIR между счетами с целью создания фиктивного спроса и предложения и манипулирования ценами на акции.

Манипуляция была осуществлена ​​двумя лицами в период с 4 января по 17 июня 2022 года. Однако в ходе расследования Государственная комиссия по ценным бумагам установила, что г-н Хай и Уй не получили никакого незаконного дохода от нарушения.

Помимо вышеуказанного штрафа, Государственная комиссия по ценным бумагам также запретила двум лицам торговать ценными бумагами сроком на два года; запрет на занятие должностей в компаниях или филиалах по ценным бумагам, компаниях по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг и компаниях по управлению иностранными фондами во Вьетнаме в течение 2 лет, начиная с 12 января.

Кроме того, Государственная комиссия по ценным бумагам приняла решение о наказании 19 лиц за предоставление счетов для торговли, что привело к манипулированию фондовым рынком.

В число этих лиц входят: г-жа Хоанг Тхи Туй Ван, г-жа Тхай Тхи Фыонг Тхао (Куанг Нам); Г-жа Хо Чунг Ань, г-н Хо Суан Фыонг, г-жа Хюинь Тхи Фыок, г-жа Динь Тхи Нхунг, г-жа Нгуен Ле Хонг Транг, г-н Нгуен Минь Куен, г-жа Нгуен Тхи Дьеу Ханг, г-жа Нгуен Тхи Хонг Лоан, г-жа Нгуен Тхи Лоан, г-жа Нгуен Тхи Тху Ха, г-жа Тран Тхи Ха Зянг, г-н Ву Динь Куонг, г-н Нгуен Ань Туан (Дананг), г-жа Ле Тхи Тринь, г-н Во Ван Куанг (Куанг Три), г-жа Фан Тхи Киеу Фунг (Бинь Динь); Г-н Нгуен Дык Трунг (Ханой).

Ранее, в ноябре 2023 года, другое лицо, г-н Нгуен Хыу Дык, было оштрафовано на 1,5 млрд донгов и лишено права заниматься торговлей ценными бумагами сроком на 2 года за использование собственного счета ценных бумаг и 75 счетов 21 инвестора для постоянной покупки, продажи и торговли с целью создания фиктивного спроса и предложения, манипулируя ценами акций FIR в тот же период, что и г-н Хай и Уй.

Также по данным Государственной комиссии по ценным бумагам, 19 человек предоставляли кредиты, но не имели никаких незаконных доходов из-за нарушения.

Этим лицам запрещено торговать ценными бумагами в течение 2 лет с 12 января; запрет на занятие должностей в компаниях или филиалах по ценным бумагам, компаниях по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг и компаниях по управлению иностранными фондами во Вьетнаме в течение 2 лет, начиная с 12 января.

В последнее время Государственная комиссия по ценным бумагам приняла жесткие меры по пресечению многочисленных нарушений на фондовом рынке.

thaotungchungkhoan1.jpg
В последнее время были наказаны многие нарушения на фондовом рынке.

Акционеры потеряли деньги, наказание все еще мягкое

В декабре 2023 года Государственная комиссия по ценным бумагам оштрафовала г-на Нгуена Вьет Ха на 1,5 млрд донгов и запретила ему заниматься торговлей в течение 2 лет за манипулирование ценой акций GKM компании Khang Minh Group JSC в период с 2 августа 2021 года по 28 января 2022 года.

Середина 2023 года, городская полиция. Ханой принял решение о возбуждении уголовного дела о манипулировании фондовым рынком в компаниях Asia Pacific Securities JSC, Asia Pacific Investment JSC и IDJ Vietnam Investment JSC. Соответственно, полицейское управление возбудило уголовное дело и выдало ордера на задержание пяти обвиняемых по обвинению в манипулировании фондовым рынком, г-на Нгуена До Ланга (генерального директора Asia Pacific Securities)...

В октябре 2023 года Управление следственной полиции Министерства общественной безопасности также завершило расследование дела о «манипулировании фондовым рынком» и «мошенническом присвоении имущества», имевших место в корпорации FLC Group и связанных с ней подразделениях, и одновременно передало материалы дела для привлечения к ответственности 21 обвиняемого.

Министерство общественной безопасности также обратилось в Государственную комиссию по ценным бумагам с просьбой усилить надзор за фондовым рынком. По данным Агентства следственной полиции Министерства общественной безопасности, в правовых нормах, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, имеются лазейки и недостатки, позволяющие преступникам пользоваться ими и совершать преступления.

Соответственно, открытие счета ценных бумаг является простым и неконтролируемым, и субъекты пользуются этим, арендуя или прося других открыть счета на свое имя, чтобы покупать и продавать, создавая фиктивный спрос и предложение, взвинчивая цены и продавая с целью получения незаконной прибыли.

Кроме того, контроль за кредитованием в форме инвестиционного сотрудничества по-прежнему имеет много лазеек. Субъекты использовали компании, работающие на рынке ценных бумаг, и сторонние компании, чтобы обойти закон, подписывая договоры на предоставление кредитов клиентам (в форме других взносов в капитал инвестиционного сотрудничества) с фиксированными процентными ставками для получения прибыли; Оттуда у субъектов появляются деньги, которые они могут торговать, покупать и продавать, повышать цены, манипулировать биржевыми кодами и получать незаконную прибыль.

Кроме того, наказания за манипулирование акциями остаются мягкими.

Действующий Уголовный кодекс предусматривает мягкие наказания за этот вид преступления: максимальный штраф составляет 4 млрд донгов, максимальный срок тюремного заключения — 7 лет, это тяжкое преступление, максимальный срок расследования составляет 8 месяцев, максимальный срок содержания под стражей для расследования — 5 месяцев, что затрудняет работу следствия и не обеспечивает сдерживания и профилактики.

Агентство следственной полиции также считает, что отсутствие контроля за деятельностью социальных сетей позволило субъектам воспользоваться созданием объединений и закрытых групп для призыва, подстрекательства и привлечения инвесторов, контроля и манипулирования рынком, получения незаконной прибыли и причинения ущерба инвесторам. В настоящее время не существует никаких положений или руководств, которые могли бы стать правовой основой для определения убытков для инвесторов, участвующих в торговле ценными бумагами в периоды манипулирования.

Большинство предприятий, вовлеченных в манипуляции акциями со стороны их руководителей, впоследствии пострадали, например, GAB, ROS, FLC, HAI и т. д. Мелкие акционеры понесли большие убытки, поскольку их акции резко упали, и они потеряли деньги.

Цена на золото взлетела до 77 миллионов донгов, обменный курс достиг максимума: акции ждут прорыва после Тэта Фондовый рынок находится под давлением, вынуждающим фиксировать прибыль в условиях нехватки ведущих акций, в то время как активность продаж часто увеличивается перед Тэтом. Резкий рост цен на золото и высокие обменные курсы также оказали давление на акции.