2024년 9월 18일자 재무부 장관 회람 68/2024/TT-BTC는 증권 거래 시스템에서의 증권 거래를 규정하는 회람의 여러 조항을 수정 및 보완합니다. 증권거래의 청산 및 결제 2024년 11월 2일부터 시행되는 증권회사 운영 및 주식시장 정보공개
68/2024/TT-BTC 통지문의 새로운 사항 중 하나는 외국인 투자자(기관)가 충분한 자금이 없어도 주식 매수 주문을 할 수 있다는 것입니다.
이제 외국 기관투자자들도 증거금 없이 주식을 매수할 수 있게 됩니다. (사진: ST)
제1조에서는 재무부 장관의 2020년 12월 31일자 회람 제120/2020/TT-BTC 회람의 여러 조항을 개정 및 보완하여 증권 거래 시스템에서 상장 주식의 거래, 증권 및 기금 인증서의 등록, 회사채 및 상장 담보 와런트의 거래를 규정합니다.
구체적으로, 새로운 통지문에서는 투자자들이 증권 매수 주문을 할 때 충분한 자금을 보유해야 한다고 규정하고 있으나, 다음 두 가지 경우는 예외입니다. 이 통지문 제9조에 규정된 대로 증거금 거래를 하는 투자자 외국법에 따라 설립되어 베트남 증권시장에 투자하는 조직(이하 외국인 투자자)이 주식을 매수하는 경우, 본 통지문 제9a조에 규정된 대로 주문을 할 때 충분한 자금을 보유할 필요는 없습니다.
회람 68/2024/TT-BTC에는 "외국 기관 투자자가 주문할 때 주식 매수 거래에 충분한 자금이 필요하지 않음"에 대한 제9a조가 추가되었습니다.
통지문에서는 증권회사(SC)가 외국 투자자의 지급 위험을 평가하여 주식 매수 주문 시 필요한 금액(있는 경우)을 결정해야 하며, SC와 외국 투자자 또는 외국 투자자의 공인 대리인 간의 계약에 따라야 한다고 규정하고 있습니다.
외국인투자자가 주식매매거래대금을 전액 지급하지 못하는 경우 부족한 금액으로 매매대금을 지급할 의무는 외국인투자자가 자기매매계좌를 통하여 주문을 넣은 증권회사로 이전된다. 다만, 본 조 제5항에서 정하는 경우는 예외로 한다.
또한 통지문에서는 외국인 투자자가 증권예탁계좌를 개설하는 예탁은행이 자금 부족으로 인한 거래에 대한 비용을 지불할 책임이 있으며, 증권회사에서 외국인 투자자의 예금잔액에 대한 잘못된 확인으로 인해 주식 매수 거래에 필요한 자금이 부족하여 발생하는 비용(있는 경우)도 지불할 책임이 있다고 명확히 규정하고 있습니다.
동시에, 증권 거래의 등록, 보관, 청산 및 지급 활동을 규정하는 재무부 장관의 2020년 12월 31일자 통지문 119/2020/TT-BTC의 일부 조항을 수정 및 보완합니다. 구체적으로, 통지문 68/2024/TT-BTC는 통지문 120/2020/TT-BTC의 제9a조에 명시된 조직인 외국인 투자자의 주식 매수 거래에 대한 지불에 관한 제35a조를 보완합니다.
새로운 통지문에서는 외국인 투자자가 주식 매수 주문을 하려면 예탁회원이 증권거래에 대한 지불은행의 예탁회원 예금계좌로 돈을 이체해야 하는 시점 전에 계좌에 충분한 돈이 있어야 한다고 명확히 규정하고 있습니다. 주식 매수 거래의 청산 및 지급은 베트남 증권 예탁 및 청산 공사(VSDC)의 법률 및 규정에 따라 수행됩니다.
VSDC 통지문 120/2020/TT-BTC 제9a조 2항에 규정된 대로 지급 자금이 부족한 상태에서 주식 매수 주문을 하는 외국인 투자자는 지급일에 외국인 투자자가 주식 매수 주문(증권사의 자기거래 계좌를 통해)을 하는 경우 다음 통지에 따라 지급 자금이 부족한 상태에서 주식 매수 거래에 대한 지급 의무를 해당 증권사의 채무로 이전해야 합니다.
외국인투자자가 증권회사에 예탁계좌를 개설하는 경우 증권회사는 외국인투자자가 주식매매거래에 필요한 자금을 조달할 자금이 부족하다는 사실과 증권회사의 지급의무로 전환해 줄 것을 요청하는 거래정보를 VSDC에 통보하여야 한다.
외국인 투자자가 보관은행에 예치계좌를 개설하는 경우, 보관은행은 외국인 투자자가 주식 매수 거래에 필요한 자금을 조달할 수 없다는 사실을 VSDC에 통보하고, 자금이 부족하면 해당 거래에 대한 지급을 거부해야 합니다.
증권회사는 본 조 제2항에 따른 거래에 필요한 비용을 지불할 수 있는 충분한 자금을 확보하여야 합니다. 증권회사가 본 조 제2항에 따른 의무를 이행하지 아니하는 경우, 법령 및 VSDC 규정에 따라 위반행위에 대한 처벌을 받을 수 있습니다.
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출처: https://www.congluan.vn/nha-dau-tu-to-chuc-nuoc-ngoai-sap-duoc-mua-co-phieu-khong-can-ky-quy-post313024.html
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